แจ้งเตือน

คำเตือนสำหรับกองทุนความเสี่ยงซับซ้อน

กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากกองทุนรวมทั่วไป ผู้ลงทุนสามารถขอคำแนะนำเพิ่มเติมจากผู้ประกอบธุรกิจก่อนทำการลงทุน

ประเภทของกองทุนความเสี่ยงซับซ้อน

 

ความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน
กองทุนมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในต่างประเทศ ถึงแม้ว่ากองทุนอาจป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนรวม แต่เนื่องจากกองทุนไม่ได้ป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนทั้งจำนวน ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุน หรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือไดรับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

 

Complex return
– กองทุนรวมนี้เป็นผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เนื่องจากมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นการลงทุนแบบซับซ้อนและมีหลักเกณฑ์การจ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน จึงแตกต่างจากกองทุนรวมทั่วไป ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดจากเอกสารประกอบการเสนอขายและสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากคนขายให้เข้าใจก่อนการลงทุน
– กองทุนนี้มีหลักเกณฑ์การจ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน ผลตอบแทนของกองทุนไม่ได้ผันแปรกับการเคลื่อนไหวของราคาสินทรัพย์อ้างอิงในลักษณะเส้นตรง แต่ขึ้นอยู่กับอัตราการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิงที่ใช้ในการค่านวณ ตามเงื่อนไขที่ได้ก่าหนดไว้ในหนังสือชี้ชวนเท่านั้น ผู้ลงทุนควรศึกษาเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนของกองทุนอย่างรอบคอบและเข้าใจก่อนการตัดสินใจลงทุน หากกรณีอัตราการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิงที่ใช้ในการค่านวณไม่เป็นไปตามเงื่อนไข ผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุน

 

High Yield Bond
กองทุนนี้ลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่อง จึงมีความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนจํานวนมาก

 

สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กองทุนหลักอาจทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการ กองทุนหลัก กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Exchange Rate Risk)

 

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structure Note)
กองทุนไทยและ/หรือกองทุนหลักอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน และกองทุนไทยอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง จึงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์ อ้างอิงโดยตรง เนื่องจากใช้เงินลงทุนในจํานวนที่น้อยกว่าจึงมีกําไร/ขาดทุนสูงกว่าการลงทุนในหลักทรัพย์อ้างอิงโดยตรง

 

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ Non-investment Grade หรือ Unrated ไม่น้อยกว่า 60%
การลงทุนลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ(unrated) ไม่น้อยกว่าร้อยละ60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม กองทุนนี้ลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่อง จึงมีความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนจำนวนมาก

 

ตราสารหนี้ ที่เป็น Non-investment grade และ Unrated bond
กองทุนสามารถลงทุนในตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับ ความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่ลงทุนได้ (non – investment grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated bond) ในอัตราส่วนที่มากกว่าอัตราส่วนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ผู้ลงทุนอาจมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้ของผู้ออกตราสาร ซึ่งส่งผลให้ผู้ลงทุนขาดทุนจากการลงทุนบางส่วนหรือทั้งจำนวนได้และในการขายคืนหน่วยลงทุน ผู้ลงทุนอาจจะไม่ได้รับเงินคืนตามที่ระบุในรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม

 

Underlying asset
การลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีปัจจัยอ้างอิง มีความแตกต่างจากการลงทุนในปัจจัยอ้างอิงโดยตรง จึงอาจทำให้ราคาของผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนดังกล่าวมีความผันผวนแตกต่างจากราคาของปัจจัยอ้างอิงได้ ทั้งนี้ ผู้ลงทุนควรทำความเข้าใจเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องก่อนทำการลงทุน

 

กองทุนรวมน้ำมัน Oil
ผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปร เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเปลี่ยนแปลงของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน

 

กองทุนรวมทองคำ
กองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนกองทุนหลัก SPDR Gold Trust ซึ่งเน้นลงทุนในทองคำแท่ง มุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของราคาทองคำโลก กองทุนจึงมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของราคาทองคำที่อาจเพิ่มสูงขึ้นหรือลดต่ำลงตามราคาทองคำในตลาดโลก และกองทุนอาจได้รับความเสียหายในกรณีที่ทองคำแท่งที่ลงทุนเกิดเสียหาย สูญหาย ถูกโจรกรรม หรือถูกทำลาย เนื่องจากไม่มีการทำประกันภัยไว้ หรือมีการทำประกันภัยไว้แต่เพียงบางส่วน

คำเตือนรายกองทุน

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ONE-ACTIVE6/2

กองทุนนี้มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ ซึ่งผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นในจุดบริการน้ำมัน

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KT-OIL

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน PowerShares DB Oil Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) ซึ่งกองทุน PowerShares DB Oil เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา (New York stock Exchange: NYSE Arca) มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI)
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBGLOW

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน PowerShares DB Oil Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) ซึ่งกองทุน PowerShares DB Oil เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา (New York stock Exchange: NYSE Arca) มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI)
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBGLOWP

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน PowerShares DB Oil Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) ซึ่งกองทุน PowerShares DB Oil เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา (New York stock Exchange: NYSE Arca) มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI)
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBOIL

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน PowerShares DB Oil Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) ซึ่งกองทุน PowerShares DB Oil เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา (New York stock Exchange: NYSE Arca) มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI)
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBCOMP

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน PIMCO Commodity Real Return โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุน PIMCO Commodity Real Return จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศไอร์แลนด์ และอยู่ภายใต้ UCITS บริหารจัดการโดย PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited มีนโยบายลงทุนในธุรกรรม/ตราสารอนุพันธ์ (ทั้งที่กระทำในศูนย์ซื้อขายหรือนอกศูนย์ซื้อขายตราสารอนุพันธ์ (OTC)) รวมถึงการทำสัญญาแลกเปลี่ยนตราสาร (swap agreement) ต่าง ๆ สัญญาฟิวเจอร์ สัญญาออปชั่น ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง และ/หรือหุ้นกู้อนุพันธ์ที่อ้างอิงกับดัชนีสินค้าโภคภัณฑ์
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) ที่อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา commodity-linked derivatives ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาดัชนี commodities ที่ท่านเห็นในแต่ละวัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-OIL

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco DB Oil Fund โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน  ซึ่งกองทุน Invesco DB Oil Fund เป็นอีทีเอฟที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหุ้นสหรัฐฯ มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ  ซึ่งเป็นดัชนีทีมุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งอาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ผู้ลงทุนเห็นที่จุดบริการน้ำมัน

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-AGRI

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco DB Agriculture Fund โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน  ซึ่งกองทุน Invesco DB Agriculture Fund เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหุ้นนิวยอร์ก มีนโยบายลงทุนในฟิวเจอร์สที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี DBIQ Diversified Agriculture Index Excess Return เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง บวกด้วยรายรับดอกเบี้ยจากการถือครอง US Treasury และตราสารหนี้ระยะสั้นคุณภาพดี หักด้วยค่าใช้จ่ายของกองทุน
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าเกษตรกรรม และเคลื่อนไหวตามราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตรกรรม ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาสินค้าเกษตรกรรมโดยทั่วไป

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

TMBOIL

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco DB Oil Fund โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน  ซึ่งกองทุน Invesco DB Oil Fund เป็นอีทีเอฟที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหุ้นสหรัฐฯ มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ  ซึ่งเป็นดัชนีทีมุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งอาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ผู้ลงทุนเห็นที่จุดบริการน้ำมัน

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KF-OIL

  1. กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน PowerShares DB Oil Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) ซึ่งกองทุน PowerShares DB Oil เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา (New York stock Exchange: NYSE Arca) มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI)
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ำมันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

I-OIL

  1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United States Oil Fund LP (“USO”) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) ซึ่งกองทุน United States Oil Fund LP (“USO”) จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ที่ซื้อขายโดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) ซึ่งบริหารและจัดการโดย United States Commodity Funds, LLC และกองทุน United States Oil Fund LP (“USO”) เน้นลงทุนในสัญญาฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับราคาน้ำมันดิบคุณภาพดี (light, sweet crude oil) น้ำมันดิบประเภทอื่น ดีเซลหุงต้ม น้ำมันเชื้อเพลิง ก๊าซธรรมชาติและเชื้อเพลิงปิโตรเลียมอื่น ๆ ที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYMEX, ICE Futures Exchange หรือตลาดหลักทรัพย์อื่น ๆ ทั้งในประเทศสหรัฐอเมริกาและในต่างประเทศ โดยมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อให้อัตราการเปลี่ยนแปลงรายวันของมูลค่าสุทธิของหน่วยลงทุนของกองทุน สะท้อนอัตราการเปลี่ยนแปลงรายวันของราคาน้ำมันดิบคุณภาพดี (light, sweet crude oil) โดยวัดจากการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง (Benchmark Oil Futures Contract) และจะหมดอายุในเดือนที่ใกล้ที่สุด ยกเว้นในกรณีที่สัญญาฟิวเจอร์สของเดือนที่ใกล้ที่สุดจะหมดอายุภายใน 2 สัปดาห์ จะใช้สัญญาฟิวเจอร์ส ที่จะหมดอายุในเดือนถัดไป
  2. กองทุนรวมนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหวของราคาสัญญาฟิวเจอร์สของน้ำมันดิบ (oil futures) ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาตลาดของน้ำมันดิบที่ท่านเห็น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ABEHB

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุน (“non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนที่สามารถลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated ในสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (“NAV”)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated กองทุนรวมเน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวมทั่วไป ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้น และดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้นจึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

สําหรับการลงทุนในกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ข้าพเจ้าขอรับรองว่าได้รับเอกสาร คําอธิบาย คําเตือน และคําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุน ดังกล่าวจากผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทจัดการแล้ว โดยข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจว่าการลงทุนในกองทุนข้างต้นมีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อนแตกต่างจากการลงทุนหรือทําธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทั่วไป แม้ว่าข้าพเจ้าจะเคยมีประสบการณ์ในการลงทุนหรือทําธุรกรรมในตลาดทุนมาก่อน ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้ทําความเข้าใจถึงลักษณะความเสี่ยงและเงื่อนไขเฉพาะตัวของกองทุนนี้ก่อนตัดสินใจลงทุนแล้ว ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

AEOB

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุน (“non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนที่สามารถลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated ในสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (“NAV”) 
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated กองทุนรวมเน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวมทั่วไป ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้น และดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้นจึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

สําหรับการลงทุนในกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ข้าพเจ้าขอรับรองว่าได้รับเอกสาร คําอธิบาย คําเตือน และคําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุน ดังกล่าวจากผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทจัดการแล้ว โดยข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจว่าการลงทุนในกองทุนข้างต้นมีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน แตกต่างจากการลงทุนหรือทําธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทั่วไป แม้ว่าข้าพเจ้าจะเคยมีประสบการณ์ในการลงทุนหรือทําธุรกรรมในตลาดทุนมาก่อน ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้ทําความเข้าใจถึงลักษณะความเสี่ยงและเงื่อนไขเฉพาะตัวของกองทุนนี้ก่อนตัดสินใจลงทุนแล้ว ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเอง ตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-LEGACY-UI

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ในกองทุนเปิด แอสเซทพลัส เลกาซี่ ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Wellspring GBL Fund (กองทุนหลัก) Class B Shares โดยเฉลี่ย รอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) โดยกองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนใน กองทุน Renaissance Institutional Equities Fund International L.P., Series BB (Underlying Funds) ซึ่งเป็นกองทุนรวม ประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)
  2. กองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการที่กองทุนหลักไปลงทุนใน Underlying Funds ที่เป็นประเภทเฮดจ์ฟันด์ (hedge Fund) ดังนี้
    (1) ความเสี่ยงจากการลงทุนใน Derivative โดยอาจมีความผันผวนสูงในสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์และอาจขาดทุน อย่างมีนัยสําคัญ
    (2) การขาดทุนที่เป็นไปได้จากการมีสถานะขายในหลักทรัพย์ (Short Position) คือ การขาดทุนที่ไม่จํากัดเนื่องจาก ราคาของหลักทรัพย์สามารถเพิ่มขึ้นโดยไม่มีข้อกําหนด การลงทุนด้วยการขายชอร์ต (Short Selling) อาจต้อง
    เผชิญกับการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์ที่อาจส่งผลลบต่อผลตอบแทนของกองทุน
  3. Underlying Funds ที่กองทุนหลักไปลงทุนเป็นประเภทเฮดจ์ฟันด์ (hedge fund) ซึ่งมีการลงทุน Derivative ในสัดส่วน ที่มากกว่ากองทุนทั่วไป ดังนั้น ในการขายตราสารประเภท Derivative มีสภาพคล่องที่ต่ํากว่าการลงทุนในหุ้น และต้อง ใช้เวลาในการ Unwinding Position ที่มากกว่าตลาดหุ้น ทําให้การทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน รวมถึงการ คํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ใช้เวลานานกว่า กองทุนรวมทั่วไป
  4. บริษัทจัดการกําหนดวันทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนเพียงเดือนละ 1 ครั้ง ตามเงื่อนไขของกองทุน ดังนี้
    (1) วันทํารายการซื้อ คือ “ทุกวันทําการแรกของทุกเดือน”
    (2) วันทํารายการขายคืนหน่วยลงทุน คือ “ทุกวันทําการสุดท้ายของทุกเดือน”
    วันทํารายการดังกล่าว เป็นวันทําการของกองทุนหลักที่ประกาศ โดยผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งซื้อ ล่วงหน้า 9 วันทําการ และ คําสั่งขายคืนล่วงหน้า 66 วันตามปฏิทินหากวันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนตรงกับวันหยุดของ กองทุน บริษัทจัดการเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตามที่บริษัทจัดการกําหนด
  5. กองทุนมีกําหนดให้ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า โดยจะกําหนดวันและเวลา ให้ทราบผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ดังนั้น หากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้ส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน ตามวันและเวลาที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด บริษัทจัดการจะปฏิเสธคําสั่งดังกล่าวและผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน
    จะต้องทํารายการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าใหม่อีกครั้งของวันทําการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าถัดไป ตามที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด
  6. การคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน และ/หรือ ราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของสิ้นวัน “ก่อนวันส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า” และ “ก่อนวันทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน” บริษัทจัดการจะใช้ราคาล่าสุดที่ได้รับจากกองทุนหลัก เป็นเกณฑ์ในการคํานวณและประกาศ โดยปรับด้วยอัตราแลกเปลี่ยน ต่างประเทศ ณ สิ้นวันนั้น ดังนั้น มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของ วันดังกล่าวอาจไม่ใช้ราคาปัจจุบันของกองทุนหลักและอาจทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้รับประโยชน์จากข้อมูลดังกล่าว ในการตัดสินใจ ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถตรวจสอบ “จํานวนหน่วยลงทุน” หรือ “จํานวนเงิน” ได้ ภายหลังจากวัน ทํารายการซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน 9 วันทําการถัดไป
  7. การคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของสิ้นวัน “ทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน” จะประกาศให้ทราบภายใน 9 วันทําการ ทั้งนี้ ไม่รวมวันหยุดของไทยและของ กองทุนหลักซึ่งมีความล่าช้ามากกว่ากองทุนรวมทั่วไป
  8. เอกสารข้อมูลของกองทุนต่างประเทศจะไม่มีการเผยแพร่เป็นการทั่วไป หากผู้ถือหน่วยลงทุนต้องการสามารถขอรับ เอกสารของกองทุนหลักได้จากบริษัทจัดการและ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ การจัดส่งเอกสารต่างๆ เป็นไปตามเงื่อนไขที่กองทุนหลักกําหนด
  9. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจาการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสาร ประกอบการเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-OIL

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะนโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดแอสเซทพลัสออยล์ (กองทุน) ที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ํามัน ทองคํา) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco DB Oil Fund โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) กองทุน Invesco DB Oil Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ซึ่งบริหารและจัดการโดย Invesco Capital Management LLC ที่จดทะเบียนซื้อขายใน ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange, NYSE Arca) มีนโยบายลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า น้ํามันดิบ West Texas Intermediate-Light Sweet Crude Oil (WTI) เพื่อให้ได้รับผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทน Deutsche Bank Liquid Commodity Index-Optimum Yield Crude Oil Excess Return
  2. กองทุนนี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับ ความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของน้ํามัน เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการเคลื่อนไหว ของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ํามันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ํามัน เป็นต้น
  3. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสาร ประกอบการเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-GCC-UI

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ในกองทุนเปิด แอสเซทพลัส โกลบอล คาร์บอนเครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุน”) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนใน KraneShares Global Carbon Strategy ETF (กองทุนหลัก) ที่จดทะเบียนซื้อขายใน ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange) ประเทศสหรัฐอเมริกา กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคาร์บอนเครดิต (Carbon Credit Futures) ไม่จํากัดอัตราส่วน เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อน หักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี IHS Markit Global Carbon Index (ดัชนี) ซึ่ง เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures Contracts) สําหรับสิทธิในการปล่อยก๊าซเรือนกระจก (Emission Allowances) ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีความเข้าใจในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures Contract) เป็นอย่างดี
  2. กองทุนหลักมีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures Contract Price) อาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (Spot Price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว ดังนั้น ผลตอบแทนการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สคาร์บอนเครดิต (Carbon Credit Futures) อาจไม่เท่ากับ การเคลื่อนไหวของราคาคาร์บอนเครดิต (Carbon Credit) ที่มีการซื้อขายในปัจจุบัน
  3. กองทุนหลักพยายามลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures Contract) แบบเดียวกับดัชนี ดังนั้น กองทุน หลักอาจมีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures Contract) หากดัชนี อ้างอิง IHS Markit Global Carbon Index มีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนในอนาคต ทั้งนี้ โดยปกติดัชนีมีรอบ การพิจารณาปรับน้ําหนักทุกครึ่งปี (Semi-annual Rebalancing) หรือรอบการพิจารณาคัดเลือกสัญญาเข้าออกดัชนี ประจําปี (Annual Reconstitution) ดังนั้น การปรับสัดส่วนดังกล่าวของดัชนี อาจทําให้กองทุนหลักไม่สามารถลงทุน เหมือนกับดัชนีได้ทุกประการและอาจไม่สามารถสร้างผลตอบแทนที่ใกล้เคียงกับดัชนีได้
  4. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (Futures Contract) ในแต่ละภูมิภาคไม่เกิน 65% ของมูลค่าทรัพย์สุทธิของกองทุน ซึ่งอาจทําให้กองทุนมีการลงทุนกระจุกตัวอยู่ในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง ดังนั้น หากมีเหตุการณ์หรือตัวแปรที่ส่งผลต่อ ภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง เช่น การเมือง เศรษฐกิจ สังคม กฎหมาย หรือนโยบายในประเทศที่เปลี่ยนแปลง อาจทําให้ กองทุนหลักมีความผันผวนมากกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุนในหลายภูมิภาค
  5. กองทุนหลักเป็นกองทุนที่ไม่มีการกระจายการลงทุน (Non-Diversified Fund) กล่าวคือ หากดัชนีมีการกระจุกตัวของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง กองทุนจะลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมนั้นๆ เช่นเดียวกัน กับดัชนี (พิจารณาจากมูลค่าตามสัญญา (Notional Value) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนลงทุน)
  6. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสารประกอบ การเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-PRE-UI-A

กองทุนเปิด แอสเซทพลัส ไพรเวท เรียลเอสเตท ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย
ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ในกองทุนเปิด แอสเซทพลัส ไพรเวท เรียลเอสเตท ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุน”) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนใน Brookfield Real Estate Income Trust Inc. (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า ร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักประกอบธุรกิจในฐานะทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์
  2. เนื่องจาก Brookfield Real Estate Income Trust Inc. (กองทุนหลัก) เน้นลงทุนในอสังหาริทรัพย์นอกตลาด (Private Real Estate) ซึ่งอาจมีความเสี่ยงด้านสภาพคล่องมากกว่าการลงทุนในสินทรัพย์ที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงความเสี่ยงจากความผันแปรของค่าเช่าและอัตราการเช่า การเพิ่มขึ้นของภาษีทรัพย์สิน การเปลี่ยนแปลงของ กฎหมายหรือกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ความเสี่ยงด้านสิ่งแวดล้อม ความเสี่ยงจากภัยธรรมชาติ ค่าเสื่อมราคาของอาคาร เมื่อเวลาผ่านไป และการเพิ่มขึ้นของอัตราดอกเบี้ย เป็นต้น จึงทําให้ราคาหน่วยลงทุนของกองทุนอาจมีความผันผวน มากกว่าการลงทุนที่กระจายการลงทุนในหลายอุตสาหกรรม
  3. กองทุนมีกําหนดระยะเวลาการถือครองหน่วยลงทุน ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุน และ/หรือ โอนหน่วยลงทุน ก่อนครบกําหนดระยะเวลา 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ดังนั้น กองทุนนี้ไม่เหมาะกับผู้ลงทุนที่ต้องการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเพื่อรับเงินในช่วง 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํา รายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี)
  4. ผู้ถือหน่วยลงทุนจะสามารถขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนได้ เมื่อเงินลงทุนแต่ละรายการมีระยะเวลาการถือครองครบ 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ทั้งนี้ การคํานวณระยะเวลาการถือ ครองหน่วยลงทุนตามรูปแบบ first in first out (FIFO) อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิการทํารายการให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน ตามรูปแบบ first in first out (FIFO) โดยผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถเลือกรายการที่ต้องการขายคืนหน่วยลงทุนได้
  5. บริษัทจัดการกําหนดวันทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนเพียงเดือนละ 1 ครั้ง ตามเงื่อนไขของกองทุน ดังนี้
    (1) วันทํารายการซื้อ คือ “วันแรกของแต่ละเดือน (The first calendar day of each month)” เป็นวันทํารายการขาย หน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันแรกของแต่ละเดือน (The first calendar day of each month)” เป็นวันหยุด ของกองทุนจะเลื่อนเป็นวันทําการถัดไป

ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า 6 วันทําการ พร้อมชําระเงินค่าสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า หากวันส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าตรงกับวันหยุดของกองทุน บริษัทจัดการ โดยไม่นับรวมวันหยุดของกองทุนจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า

(2) วันทํารายการขายคืนหน่วยลงทุน คือ “วันสุดท้ายของแต่ละเดือน (The last calendar day of each month)” เป็น วันทํารายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันสุดท้ายของแต่ละเดือน (The last calendar day of each month)” เป็นวันหยุดของกองทุนจะเลื่อนเป็นวันทําการถัดไป

ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า 3 วันทําการ โดยไม่นับรวมวันหยุดของกองทุน หาก วันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าตรงกับวันหยุดของกองทุน บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า

  1. กองทุนมีกําหนดให้ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า โดยจะกําหนดวันและเวลา ให้ทราบผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ดังนั้น หากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้ส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนตามวันและเวลาที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด บริษัทจัดการจะปฏิเสธคําสั่งดังกล่าวและผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องทํารายการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าใหม่อีกครั้งของวันทําการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าถัดไป ตามที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด
  2. ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถดูข้อมูลกองทุนหลักได้จากเว็บไซต์ https://www.brookfieldreit.com
  3. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสารประกอบ การเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-SC-UI-A

กองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย
ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ในกองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุน”) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนใน Oaktree Strategic Credit iCapital Access Fund SPC (กองทุนหลัก) Class Dis โดยเฉลี่ย รอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนใน Class I ของ กองทุน Oaktree Strategic Credit Fund (กองทุนอ้างอิง) โดยกองทุนอ้างอิงมีกลยุทธ์การลงทุนที่เน้นลงทุนในเงินกู้ที่เป็น Originated Loans และหลักทรัพย์อื่นๆ ซึ่งรวมถึงเงินกู้ร่วม (Syndicated Loans) ของบริษัทเอกชนในสหรัฐฯ ตลอดจน Highly Negotiated Loans ที่มีลักษณะเฉพาะเจาะจงตามความต้องการ และธุรกรรมเงินกู้ที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์ (Private Equity-Related Financings) เช่น ธุรกรรมที่หนุนการทํา Leveraged Buyouts เป็นต้น
  2. กองทุนอ้างอิงเน้นลงทุนในสินเชื่อนอกตลาด (Private Loans) โดยส่วนใหญ่จะเป็นบริษัทที่ไม่ได้ถูกจัดอันดับเครดิตเรทติ้ง (Non-rated) จึงทําให้มีความเสี่ยงด้านเครดิตที่มากกว่าบริษัทที่มีการจัดอันดับเครดิตเรทติ้ง รวมถึงอาจมีความเสี่ยงที่ไม่สามารถ
    ชําระคืนเงินต้นและ/หรือดอกเบี้ยได้ ซึ่งอาจส่งผลทําให้สูญเสียเงินจากการลงทุนและกองทุนอาจจะได้รับเงินต้นและ/หรือ ดอกเบี้ยไม่เป็นไปตามที่คาดหมาย นอกจากนี้สินเชื่อนอกตลาด (Private Loans) ยังมีสภาพคล่องต่ําและยากต่อการประเมิน มูลค่า จึงทําให้มีความเสี่ยงจากการที่ซื้อหรือขายตราสารไม่ได้ในระยะเวลาหรือราคาตามที่คาดการณ์ไว้
  3. กองทุนมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจัดจําหน่ายต่อสาธารณะหรือสามารถซื้อขายได้ในตลาดรอง (Public Debt) ซึ่งมี บางส่วนอยู่ในระดับต่ํากว่า Investment Grade จึงทําให้มีความเสี่ยงสูงที่ผู้ออกตราสารอาจไม่สามารถชําระหนี้คืนเงินต้น และ/หรือดอกเบี้ยได้ นอกจากนี้ตราสารหนี้ที่มีการจัดจําหน่ายต่อสาธารณะหรือสามารถซื้อขายได้ในตลาดรอง (Public Debt) ยังมีความเสี่ยงทางด้านราคาที่อาจปรับลดลง จากความผันผวนของภาวะตลาด รวมไปถึงการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย
  4. กองทุนมีกําหนดระยะเวลาการถือครองหน่วยลงทุน ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนและ/หรือโอน หน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลา 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ดังนั้น กองทุนนี้ไม่เหมาะกับผู้ลงทุนที่ต้องการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเพื่อรับเงินในช่วง 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี)
  5. กองทุนอ้างอิงมีข้อจํากัดในการไถ่ถอนหน่วยลงทุน (Redemption gate) โดยหากมูลค่าการไถ่ถอนเกินกว่าร้อยละ 5 ของ จํานวนหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้ว (โดยพิจารณาจากจํานวนหน่วยลงทุนหรือ NAV รวมทั้งหมด) ณ ไตรมาสก่อนหน้า ของปีปฏิทิน กองทุนหลักจะพิจารณารับคําสั่งขายคืนเพื่อไม่ให้เกินอัตราส่วนดังกล่าว ซึ่งอาจทําให้กองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและไม่ได้มูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคําสั่งขายคืน หน่วยลงทุนรวมถึงอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กําหนดไว้บางส่วนหรือทั้งหมด
  6. ผู้ถือหน่วยลงทุนจะสามารถขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนได้ เมื่อเงินลงทุนแต่ละรายการมีระยะเวลาการถือครองครบ 1 ปี นับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ทั้งนี้การคํานวณระยะเวลาการถือครอง หน่วยลงทุนตามรูปแบบ first in first out (FIFO) อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิการทํารายการให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน ตาม รูปแบบ first in first out (FIFO) โดยผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถเลือกรายการที่ต้องการขายคืนหน่วยลงทุนได้
  7. บริษัทจัดการกําหนดวันทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน ตามเงื่อนไขของกองทุน ดังนี้
    (1) บริษัทจัดการจะเปิดรับคําสั่งซื้อหน่วยลงทุน เดือนละ 1 ครั้ง โดยจะกําหนด วันแรกของแต่ละเดือน (The first day of each month) เป็นวันทํารายการขายหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันแรกของแต่ละเดือน (The first day of each month)” เป็นวันหยุดของกองทุนไทยจะเลื่อนเป็นวันทําการถัดไปทั้งนี้ ผู้ลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า 7 วันทําการ พร้อมชําระเงินค่าสั่งซื้อหน่วยลงทุน ล่วงหน้า โดยไม่นับรวมวันหยุดของกองทุนไทย หากวันส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าตรงกับวันหยุดของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตั้งแต่เวลาเปิดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
    (2) บริษัทจัดการจะเปิดรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ไตรมาสละ 1 ครั้ง โดยจะกําหนด “วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาส (The last calendar day of each calendar quarter)” เป็นวันทํารายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันสุดท้าย ของแต่ละไตรมาส (The last calendar day of each calendar quarter)” เป็นวันหยุดของกองทุนไทยจะเลื่อนเป็นวัน
    ทําการถัดไปทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า 46 วัน หากวันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า ตรงกับวันหยุดของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตั้งแต่เวลาเปิดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
  8. กองทุนกําหนดให้ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า โดยจะกําหนดวันและเวลาให้ทราบผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ดังนั้น วันและเวลาที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด หากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้ส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนตาม บริษัทจัดการจะปฏิเสธคําสั่งดังกล่าวและผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องทํารายการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าใหม่อีกครั้งของวันทําการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าถัดไป ตามที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด
  9. เอกสารข้อมูลของ Oaktree Strategic Credit iCapital Access Fund SPC (กองทุนหลัก) จะไม่มีการเผยแพร่เป็นการทั่วไป ทั้งนี้ ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถ Download Fund Fact Sheet ของกองทุนหลักได้ที่เว็บไซต์บริษัทจัดการ www.assetfund.co.th หรือขอรับเอกสารอื่นๆ ของกองทุนหลักได้ที่บริษัทจัดการ
  10. ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถดูรายละเอียดของกองทุนอ้างอิงได้ที่ https://osc.brookfieldoaktree.com
  11. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากการลงทุนใน กองทุนรวมทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสาร ประกอบการเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-SC-UI-D

กองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย
ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ในกองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุน”) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนใน Oaktree Strategic Credit iCapital Access Fund SPC (กองทุนหลัก) Class Dis โดยเฉลี่ย รอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนใน Class I ของ กองทุน Oaktree Strategic Credit Fund (กองทุนอ้างอิง) โดยกองทุนอ้างอิงมีกลยุทธ์การลงทุนที่เน้นลงทุนในเงินกู้ที่เป็น Originated Loans และหลักทรัพย์อื่นๆ ซึ่งรวมถึงเงินกู้ร่วม (Syndicated Loans) ของบริษัทเอกชนในสหรัฐฯ ตลอดจน Highly Negotiated Loans ที่มีลักษณะเฉพาะเจาะจงตามความต้องการ และธุรกรรมเงินกู้ที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์ (Private Equity-Related Financings) เช่น ธุรกรรมที่หนุนการทํา Leveraged Buyouts เป็นต้น
  2. กองทุนอ้างอิงเน้นลงทุนในสินเชื่อนอกตลาด (Private Loans) โดยส่วนใหญ่จะเป็นบริษัทที่ไม่ได้ถูกจัดอันดับเครดิตเรทติ้ง (Non-rated) จึงทําให้มีความเสี่ยงด้านเครดิตที่มากกว่าบริษัทที่มีการจัดอันดับเครดิตเรทติ้ง รวมถึงอาจมีความเสี่ยงที่ไม่สามารถ
    ชําระคืนเงินต้นและ/หรือดอกเบี้ยได้ ซึ่งอาจส่งผลทําให้สูญเสียเงินจากการลงทุนและกองทุนอาจจะได้รับเงินต้นและ/หรือ ดอกเบี้ยไม่เป็นไปตามที่คาดหมาย นอกจากนี้สินเชื่อนอกตลาด (Private Loans) ยังมีสภาพคล่องต่ําและยากต่อการประเมิน มูลค่า จึงทําให้มีความเสี่ยงจากการที่ซื้อหรือขายตราสารไม่ได้ในระยะเวลาหรือราคาตามที่คาดการณ์ไว้
  3. กองทุนมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจัดจําหน่ายต่อสาธารณะหรือสามารถซื้อขายได้ในตลาดรอง (Public Debt) ซึ่งมี บางส่วนอยู่ในระดับต่ํากว่า Investment Grade จึงทําให้มีความเสี่ยงสูงที่ผู้ออกตราสารอาจไม่สามารถชําระหนี้คืนเงินต้น และ/หรือดอกเบี้ยได้ นอกจากนี้ตราสารหนี้ที่มีการจัดจําหน่ายต่อสาธารณะหรือสามารถซื้อขายได้ในตลาดรอง (Public Debt) ยังมีความเสี่ยงทางด้านราคาที่อาจปรับลดลง จากความผันผวนของภาวะตลาด รวมไปถึงการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย
  4. กองทุนมีกําหนดระยะเวลาการถือครองหน่วยลงทุน ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนและ/หรือโอน หน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลา 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ดังนั้น กองทุนนี้ไม่เหมาะกับผู้ลงทุนที่ต้องการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเพื่อรับเงินในช่วง 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี)
  5. กองทุนอ้างอิงมีข้อจํากัดในการไถ่ถอนหน่วยลงทุน (Redemption gate) โดยหากมูลค่าการไถ่ถอนเกินกว่าร้อยละ 5 ของ จํานวนหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้ว (โดยพิจารณาจากจํานวนหน่วยลงทุนหรือ NAV รวมทั้งหมด) ณ ไตรมาสก่อนหน้า ของปีปฏิทิน กองทุนหลักจะพิจารณารับคําสั่งขายคืนเพื่อไม่ให้เกินอัตราส่วนดังกล่าว ซึ่งอาจทําให้กองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและไม่ได้มูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคําสั่งขายคืน หน่วยลงทุนรวมถึงอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กําหนดไว้บางส่วนหรือทั้งหมด
  6. ผู้ถือหน่วยลงทุนจะสามารถขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนได้ เมื่อเงินลงทุนแต่ละรายการมีระยะเวลาการถือครองครบ 1 ปี นับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ทั้งนี้การคํานวณระยะเวลาการถือครอง หน่วยลงทุนตามรูปแบบ first in first out (FIFO) อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิการทํารายการให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน ตาม รูปแบบ first in first out (FIFO) โดยผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถเลือกรายการที่ต้องการขายคืนหน่วยลงทุนได้
  7. บริษัทจัดการกําหนดวันทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน ตามเงื่อนไขของกองทุน ดังนี้
    (1) บริษัทจัดการจะเปิดรับคําสั่งซื้อหน่วยลงทุน เดือนละ 1 ครั้ง โดยจะกําหนด วันแรกของแต่ละเดือน (The first day of each month) เป็นวันทํารายการขายหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันแรกของแต่ละเดือน (The first day of each month)” เป็นวันหยุดของกองทุนไทยจะเลื่อนเป็นวันทําการถัดไปทั้งนี้ ผู้ลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า 7 วันทําการ พร้อมชําระเงินค่าสั่งซื้อหน่วยลงทุน ล่วงหน้า โดยไม่นับรวมวันหยุดของกองทุนไทย หากวันส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าตรงกับวันหยุดของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตั้งแต่เวลาเปิดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
    (2) บริษัทจัดการจะเปิดรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ไตรมาสละ 1 ครั้ง โดยจะกําหนด “วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาส (The last calendar day of each calendar quarter)” เป็นวันทํารายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันสุดท้าย ของแต่ละไตรมาส (The last calendar day of each calendar quarter)” เป็นวันหยุดของกองทุนไทยจะเลื่อนเป็นวัน
    ทําการถัดไปทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า 46 วัน หากวันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า ตรงกับวันหยุดของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตั้งแต่เวลาเปิดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
  8. กองทุนกําหนดให้ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า โดยจะกําหนดวันและเวลาให้ทราบผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ดังนั้น วันและเวลาที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด หากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้ส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนตาม บริษัทจัดการจะปฏิเสธคําสั่งดังกล่าวและผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องทํารายการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าใหม่อีกครั้งของวันทําการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าถัดไป ตามที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด
  9. เอกสารข้อมูลของ Oaktree Strategic Credit iCapital Access Fund SPC (กองทุนหลัก) จะไม่มีการเผยแพร่เป็นการทั่วไป ทั้งนี้ ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถ Download Fund Fact Sheet ของกองทุนหลักได้ที่เว็บไซต์บริษัทจัดการ www.assetfund.co.th หรือขอรับเอกสารอื่นๆ ของกองทุนหลักได้ที่บริษัทจัดการ
  10. ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถดูรายละเอียดของกองทุนอ้างอิงได้ที่ https://osc.brookfieldoaktree.com
  11. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากการลงทุนใน กองทุนรวมทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสาร ประกอบการเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ASP-SC-UI-R

กองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย
ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ในกองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุน”) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนมีนโยบายการลงทุนใน Oaktree Strategic Credit iCapital Access Fund SPC (กองทุนหลัก) Class Dis โดยเฉลี่ย รอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนใน Class I ของ กองทุน Oaktree Strategic Credit Fund (กองทุนอ้างอิง) โดยกองทุนอ้างอิงมีกลยุทธ์การลงทุนที่เน้นลงทุนในเงินกู้ที่เป็น Originated Loans และหลักทรัพย์อื่นๆ ซึ่งรวมถึงเงินกู้ร่วม (Syndicated Loans) ของบริษัทเอกชนในสหรัฐฯ ตลอดจน Highly Negotiated Loans ที่มีลักษณะเฉพาะเจาะจงตามความต้องการ และธุรกรรมเงินกู้ที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์ (Private Equity-Related Financings) เช่น ธุรกรรมที่หนุนการทํา Leveraged Buyouts เป็นต้น
  2. กองทุนอ้างอิงเน้นลงทุนในสินเชื่อนอกตลาด (Private Loans) โดยส่วนใหญ่จะเป็นบริษัทที่ไม่ได้ถูกจัดอันดับเครดิตเรทติ้ง (Non-rated) จึงทําให้มีความเสี่ยงด้านเครดิตที่มากกว่าบริษัทที่มีการจัดอันดับเครดิตเรทติ้ง รวมถึงอาจมีความเสี่ยงที่ไม่สามารถ
    ชําระคืนเงินต้นและ/หรือดอกเบี้ยได้ ซึ่งอาจส่งผลทําให้สูญเสียเงินจากการลงทุนและกองทุนอาจจะได้รับเงินต้นและ/หรือ ดอกเบี้ยไม่เป็นไปตามที่คาดหมาย นอกจากนี้สินเชื่อนอกตลาด (Private Loans) ยังมีสภาพคล่องต่ําและยากต่อการประเมิน มูลค่า จึงทําให้มีความเสี่ยงจากการที่ซื้อหรือขายตราสารไม่ได้ในระยะเวลาหรือราคาตามที่คาดการณ์ไว้
  3. กองทุนมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจัดจําหน่ายต่อสาธารณะหรือสามารถซื้อขายได้ในตลาดรอง (Public Debt) ซึ่งมี บางส่วนอยู่ในระดับต่ํากว่า Investment Grade จึงทําให้มีความเสี่ยงสูงที่ผู้ออกตราสารอาจไม่สามารถชําระหนี้คืนเงินต้น และ/หรือดอกเบี้ยได้ นอกจากนี้ตราสารหนี้ที่มีการจัดจําหน่ายต่อสาธารณะหรือสามารถซื้อขายได้ในตลาดรอง (Public Debt) ยังมีความเสี่ยงทางด้านราคาที่อาจปรับลดลง จากความผันผวนของภาวะตลาด รวมไปถึงการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย
  4. กองทุนมีกําหนดระยะเวลาการถือครองหน่วยลงทุน ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนและ/หรือโอน หน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลา 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ดังนั้น กองทุนนี้ไม่เหมาะกับผู้ลงทุนที่ต้องการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเพื่อรับเงินในช่วง 1 ปีนับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี)
  5. กองทุนอ้างอิงมีข้อจํากัดในการไถ่ถอนหน่วยลงทุน (Redemption gate) โดยหากมูลค่าการไถ่ถอนเกินกว่าร้อยละ 5 ของ จํานวนหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้ว (โดยพิจารณาจากจํานวนหน่วยลงทุนหรือ NAV รวมทั้งหมด) ณ ไตรมาสก่อนหน้า ของปีปฏิทิน กองทุนหลักจะพิจารณารับคําสั่งขายคืนเพื่อไม่ให้เกินอัตราส่วนดังกล่าว ซึ่งอาจทําให้กองทุนเปิด แอสเซทพลัส สตราทีจิค เครดิต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและไม่ได้มูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคําสั่งขายคืน หน่วยลงทุนรวมถึงอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กําหนดไว้บางส่วนหรือทั้งหมด
  6. ผู้ถือหน่วยลงทุนจะสามารถขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนได้ เมื่อเงินลงทุนแต่ละรายการมีระยะเวลาการถือครองครบ 1 ปี นับถัดจากวันที่ทํารายการซื้อหน่วยลงทุน (365 วัน หรือ 366 วัน แล้วแต่กรณี) ทั้งนี้การคํานวณระยะเวลาการถือครอง หน่วยลงทุนตามรูปแบบ first in first out (FIFO) อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิการทํารายการให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน ตาม รูปแบบ first in first out (FIFO) โดยผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถเลือกรายการที่ต้องการขายคืนหน่วยลงทุนได้
  7. บริษัทจัดการกําหนดวันทํารายการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน ตามเงื่อนไขของกองทุน ดังนี้
    (1) บริษัทจัดการจะเปิดรับคําสั่งซื้อหน่วยลงทุน เดือนละ 1 ครั้ง โดยจะกําหนด วันแรกของแต่ละเดือน (The first day of each month) เป็นวันทํารายการขายหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันแรกของแต่ละเดือน (The first day of each month)” เป็นวันหยุดของกองทุนไทยจะเลื่อนเป็นวันทําการถัดไปทั้งนี้ ผู้ลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า 7 วันทําการ พร้อมชําระเงินค่าสั่งซื้อหน่วยลงทุน ล่วงหน้า โดยไม่นับรวมวันหยุดของกองทุนไทย หากวันส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าตรงกับวันหยุดของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตั้งแต่เวลาเปิดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
    (2) บริษัทจัดการจะเปิดรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ไตรมาสละ 1 ครั้ง โดยจะกําหนด “วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาส (The last calendar day of each calendar quarter)” เป็นวันทํารายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ หาก “วันสุดท้าย ของแต่ละไตรมาส (The last calendar day of each calendar quarter)” เป็นวันหยุดของกองทุนไทยจะเลื่อนเป็นวัน
    ทําการถัดไปทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า 46 วัน หากวันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า ตรงกับวันหยุดของกองทุนไทย บริษัทจัดการจะเลื่อนเป็นวันทําการก่อนหน้า ตั้งแต่เวลาเปิดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
  8. กองทุนกําหนดให้ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า โดยจะกําหนดวันและเวลาให้ทราบผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ดังนั้น วันและเวลาที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด หากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้ส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนตาม บริษัทจัดการจะปฏิเสธคําสั่งดังกล่าวและผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องทํารายการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าใหม่อีกครั้งของวันทําการส่งคําสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าถัดไป ตามที่บริษัทจัดการประกาศกําหนด
  9. เอกสารข้อมูลของ Oaktree Strategic Credit iCapital Access Fund SPC (กองทุนหลัก) จะไม่มีการเผยแพร่เป็นการทั่วไป ทั้งนี้ ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถ Download Fund Fact Sheet ของกองทุนหลักได้ที่เว็บไซต์บริษัทจัดการ www.assetfund.co.th หรือขอรับเอกสารอื่นๆ ของกองทุนหลักได้ที่บริษัทจัดการ
  10. ผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถดูรายละเอียดของกองทุนอ้างอิงได้ที่ https://osc.brookfieldoaktree.com
  11. กองทุนนี้เป็นผลิตภัณฑ์ที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างจากการลงทุนใน กองทุนรวมทั่วไป ข้าพเจ้าได้สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุน พร้อมทั้งศึกษารายละเอียดจากเอกสาร ประกอบการเสนอขายกองทุน ก่อนการตัดสินใจลงทุนแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

B-HY (H75) AI

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุน (“non- investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสาร ดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated ในสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (“NAV”)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวมทั่วไป ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

DAOL-FXALPHA-UI-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนโดยกองทุนมีความเสี่ยงที่สำคัญ ดังนี้

  1. นโยบายการลงทุน กองทุนเปิด คาโอ เอฟเอ็กซ์ อัลฟ่า ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ MontLake Oriel UCITS PLATFORM ICAV– P/E FX Strategy Fund (กองทุนหลัก) Class Platform USD ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบ ปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากอัตราแลกเปลี่ยนและการเปลี่ยนแปลงของเศรษฐกิจมหาภาค โดยมีการลงทุนในตราสาร อนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ได้แก่ สัญญาฟิวเจอร์ส (futures) สัญญาฟอร์เวิร์ด (forwards) และ สัญญาสวอป (swaps) ตลอดจน Exchange Traded Commodities (“ETCs”) และExchange Traded Notes (“ETNs”) ที่เป็นไปตาม เกณฑ์ของ UCITS และตราสารในตลาดเงิน ซึ่งรวมถึงตั๋วเงินคลังของสหรัฐฯ ด้วย
  2. กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives)
    การลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาฟิวเจอร์สที่ซื้อขายในตลาด (Organized Exchange) ซึ่งกองทุนสามารถลงทุนได้โดยการวางเงิน ประกัน (Margin) เพื่อป้องกันการไม่ปฏิบัติตามสัญญา โดยการวางเงินประกันเพียงเล็กน้อยสามารถลงทุนในสัญญาที่มีมูลค่ามากได้ เช่น ตลาดอาจกําหนดให้วางเงินประกันเพียงแค่ 5% ของมูลค่าสัญญา ส่งผลให้อัตราผลตอบแทน (กําไร/ขาดทุน) เกิดขึ้นในอัตราที่สูงเมื่อ เทียบกับเม็ดเงินที่ลงทุน ซึ่งในกรณีที่กองทุนคาดการณ์ถูกต้อง การวางเงินประกันเพียงเล็กน้อย กองทุนก็จะได้กําไรเป็นจํานวนมาก แต่ ในทางตรงกันข้าม หากกองทุนคาดการณ์ผิดการวางเงินประกันเพียงเล็กน้อย กองทุนก็อาจขาดทุนเป็นจํานวนมากได้ อย่างไรก็ตาม ผู้ลงทุนจะขาดทุนไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าเงินลงทุนของผู้ลงทุน ดังนั้นกองทุนจึงเหมาะสมกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับ ความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้รับคำแนะนําเพิ่มเติมจากเจ้าหน้าที่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. (ผู้แนะนําการลงทุน) ซึ่งข้าพเจ้าได้รับทราบและทำ ความเข้าใจก่อนการตัดสินใจลงทุนเกี่ยวกับลักษณะ เงื่อนไข ผลตอบแทน และความเสี่ยงกองทุนรวม ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนข้างต้น ที่มี ความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไปข้าพเจ้าได้ศึกษาข้อมูลกองทุนอย่างครบถ้วนแล้ว และตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดตลอดจนเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของ บริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

DAOL-FXALPHA-UI-D

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนโดยกองทุนมีความเสี่ยงที่สำคัญ ดังนี้

  1. นโยบายการลงทุน กองทุนเปิด คาโอ เอฟเอ็กซ์ อัลฟ่า ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ MontLake Oriel UCITS PLATFORM ICAV– P/E FX Strategy Fund (กองทุนหลัก) Class Platform USD ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบ ปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
    กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากอัตราแลกเปลี่ยนและการเปลี่ยนแปลงของเศรษฐกิจมหาภาค โดยมีการลงทุนในตราสาร อนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (FDIs)) ได้แก่ สัญญาฟิวเจอร์ส (futures) สัญญาฟอร์เวิร์ด (forwards) และ สัญญาสวอป (swaps) ตลอดจน Exchange Traded Commodities (“ETCs”) และExchange Traded Notes (“ETNs”) ที่เป็นไปตาม เกณฑ์ของ UCITS และตราสารในตลาดเงิน ซึ่งรวมถึงตั๋วเงินคลังของสหรัฐฯ ด้วย
  2. กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives)
    การลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาฟิวเจอร์สที่ซื้อขายในตลาด (Organized Exchange) ซึ่งกองทุนสามารถลงทุนได้โดยการวางเงิน ประกัน (Margin) เพื่อป้องกันการไม่ปฏิบัติตามสัญญา โดยการวางเงินประกันเพียงเล็กน้อยสามารถลงทุนในสัญญาที่มีมูลค่ามากได้ เช่น ตลาดอาจกําหนดให้วางเงินประกันเพียงแค่ 5% ของมูลค่าสัญญา ส่งผลให้อัตราผลตอบแทน (กําไร/ขาดทุน) เกิดขึ้นในอัตราที่สูงเมื่อ เทียบกับเม็ดเงินที่ลงทุน ซึ่งในกรณีที่กองทุนคาดการณ์ถูกต้อง การวางเงินประกันเพียงเล็กน้อย กองทุนก็จะได้กําไรเป็นจํานวนมาก แต่ ในทางตรงกันข้าม หากกองทุนคาดการณ์ผิดการวางเงินประกันเพียงเล็กน้อย กองทุนก็อาจขาดทุนเป็นจํานวนมากได้ อย่างไรก็ตาม ผู้ลงทุนจะขาดทุนไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าเงินลงทุนของผู้ลงทุน ดังนั้นกองทุนจึงเหมาะสมกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับ ความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้รับคำแนะนําเพิ่มเติมจากเจ้าหน้าที่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. (ผู้แนะนําการลงทุน) ซึ่งข้าพเจ้าได้รับทราบและทำ ความเข้าใจก่อนการตัดสินใจลงทุนเกี่ยวกับลักษณะ เงื่อนไข ผลตอบแทน และความเสี่ยงกองทุนรวม ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนข้างต้น ที่มี ความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป

ข้าพเจ้าได้ศึกษาข้อมูลกองทุนอย่างครบถ้วนแล้ว และตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดตลอดจนเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของ บริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

DAOL-TRBOND-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การ ลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ดาโอ โทเทิล รีเทิร์น บอนด์ (DAOL-TRBOND) เป็นอย่างดีแล้วว่า กองทุนเปิด คาโอ โทเทิล รีเทิร์น บอนด์ (DAOL-TRBOND) จัดเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุน ในกองทุนรวมทั่วไป เนื่องจากกองทุนลงทุนใน H2O MULTI AGGREGATE FUND Class I – B USD (กองทุนหลัก) ซึ่งลงทุนในสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า เพื่อใช้เป็นส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การลงทุนในตราสารหนี้ และเพื่อบริหารความเสี่ยงของการลงทุนตามกลยุทธ์ของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบซับซ้อน และใช้วิธีการในการคํานวณแบบ VaR Approach โดยมีการเปิดเผยในหนังสือชี้ชวนถึงการลงทุนในสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว ซึ่งอาจส่งผลให้ระดับการใช้ Leverage ของกองทุนอยู่ระหว่าง 100% – 1500% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จึงอาจส่งผลให้กองทุนเปิด ดาโอ โทเทิล รีเทิร์น บอนด์ (DAOL-TRBOND) มีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง แม้ว่าการ เพิ่มฐานะการลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วยเพิ่มโอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่กรณีที่ราคาหลักทรัพย์ อ้างอิงมีความผันผวนมาก หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ อาจทําให้กองทุนหลักขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจมีการจํากัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในแต่ละวันทําการซื้อขายไม่เกินร้อยละ 10 หรือมากกว่าของจํานวนหน่วยลงทุน ทั้งหมดของกองทุนหลัก หรือไม่เกินร้อยละ 10 หรือมากกว่าของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก มีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทําการซื้อขายใดเกินกว่าอัตราที่กําหนดไว้ดังกล่าว กองทุนหลักจะใช้วิธีการจัดสรรตามสัดส่วน (Pro rata) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายที่ทํารายการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันนั้น โดยจํานวนหน่วยลงทุนไถ่ถอนคงเหลือทั้งหมดจะถูกนําไปทํารายการในวันทําการชื้อขายกัดไป

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนใจที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

GOLD-RMF-A

  • ผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิประโยชน์ทางภาษีที่ระบุไว้ในคู่มือการลงทุนในกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ รวมทั้งสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่บริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน
  • ผู้ลงทุนไม่สามารถนําหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ ไปจําหน่าย โอน จํานํา หรือนําไปเป็นประกัน ผู้ลงทุนจะไม่ได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี หากไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขการลงทุน และจะต้องคืนสิทธิ ประโยชน์ทางภาษีที่เคย ได้รับภายในกําหนดเวลา มิฉะนั้นจะต้องชําระเงินเพิ่มและเบี้ยปรับตามประมวลรัษฎากร
  • ผู้ลงทุนควรศึกษาเงื่อนไขการลงทุนในกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ รวมทั้งสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมและขอรับคู่มือภาษีได้ที่ บริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน
  • เนื่องจากกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งใน กรณีปกติกองทุนจะไม่ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศแต่ในบางสภาวการณ์กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการก็ได้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-ALLEN-UI-A(A)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่ เกี่ยวข้องกับกองทุนเปิดเค ALL-EN ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย-A ชนิดสะสมมูลค่า (K-ALLEN-UI-A(A)) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุน K-ALLEN-UI-A(A) จัดเป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป เนื่องจากกองทุน K-ALLEN-UI-A(A) ลงทุนในกองทุนต่างประเทศที่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้เป็นเครื่องมือในการ สร้างกลยุทธ์การลงทุนที่ซับซ้อน เช่น Long/short Strategy เป็นต้น และเพื่อเพิ่มฐานะการลงทุนในสินทรัพย์โดยรวม (Leverage) ซึ่ง อาจมีการลงทุนทั้งฐานะซื้อ (long position) และฐานะขาย (short position) ที่สูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จึงส่งผลให้ กองทุน K-ALLEN-UI-A(A) มีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง
  2. แม้ว่าการเพิ่มฐานะการลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วยเพิ่มโอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่ กรณีที่ราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมาก หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-ALLGR-UI-A(A)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่ เกี่ยวข้องกับกองทุนเปิดเค ALL-GR ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย-A ชนิดสะสมมูลค่า (K-ALLGR-UI-A(A)) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุน K-ALLGR-UI-A(A) จัดเป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป เนื่องจากกองทุน K-ALLGR-UI-A(A) ลงทุนในกองทุนต่างประเทศที่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้เป็นเครื่องมือในการ สร้างกลยุทธ์การลงทุนที่ซับซ้อน เช่น Long/short Strategy เป็นต้น และเพื่อเพิ่มฐานะการลงทุนในสินทรัพย์โดยรวม (Leverage) ซึ่ง อาจมีการลงทุนทั้งฐานะซื้อ (long position) และฐานะขาย (short position) ที่สูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จึงส่งผลให้ กองทุน K-ALLGR-UI-A(A) มีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง
  2. แม้ว่าการเพิ่มฐานะการลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วยเพิ่มโอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่กรณีที่ราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมาก หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการ ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-ALLRD-UI-A(A)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่ เกี่ยวข้องกับกองทุนเปิดเค ALL-RD ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย-A ชนิดสะสมมูลค่า (K-ALLRD-UI-A(A)) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุน K-ALLRD-UI-A(A) จัดเป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป เนื่องจากกองทุน K-ALLRD-UI-A(A) ลงทุนในกองทุนต่างประเทศที่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้เป็นเครื่องมือในการ สร้างกลยุทธ์การลงทุนที่ซับซ้อน เช่น Long/short Strategy เป็นต้น และเพื่อเพิ่มฐานะการลงทุนในสินทรัพย์โดยรวม (Leverage) ซึ่ง อาจมีการลงทุนทั้งฐานะซื้อ (long position) และฐานะขาย (short position) ที่สูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จึงส่งผลให้ กองทุน K-ALLRD-UI-A(A) มีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง
  2. แม้ว่าการเพิ่มฐานะการลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วยเพิ่มโอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่กรณีที่ราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมาก หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการ ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-ART

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และ ผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเค อิควิตี้แอบโซลูทรีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (K-ART) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนเปิดเค อิควิตี้แอบโซลูทรีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (K-ART) จัดว่าเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมี ความซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป เนื่องจากกองทุน K-ART ลงทุนในกองทุนต่างประเทศที่ ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มสถานะการลงทุนในสินทรัพย์โดยรวม (Leverage) ให้มีมูลค่าสูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จึงส่งผลให้กองทุน K-ART มีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง
  2. กองทุนต่างประเทศที่กองทุน K-ART เข้าไปลงทุน มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มสถานะการลงทุนให้มี มูลค่าสูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (NAV) แม้ว่าการเพิ่มสถานะการลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วย เพิ่มโอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่ก็อาจทําให้กองทุนประสบภาวะขาดทุนสูงขึ้นเช่นกัน หากเกิด เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบเชิงลบกับกองทุน ผลจากการเพิ่มสถานะการลงทุนจะทําให้กองทุนประสบภาวะขาดทุนสูงมาก

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

K-GREAT

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเค โกลบอล ริสก์-เอ็นแฮนซท์ แอลโลเคชั่น (K-GREAT) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนเปิดเค โกลบอล ริสก์-เอ็นแฮนซท์ แอลโลเคชั่น (K-GREAT) จัดว่าเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความ ซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป เนื่องจากกองทุน K-GREAT ลงทุนในกองทุนต่างประเทศที่ลงทุนใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มสถานะการลงทุนในสินทรัพย์โดยรวม (Leverage) อาจมี การลงทุนทั้งสถานะการซื้อ (long position) และสถานะการขาย (short position) ที่สูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จึง ส่งผลให้กองทุน K-GREAT มีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง
  2. กองทุนต่างประเทศที่กองทุน K-GREAT เข้าไปลงทุน มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มสถานะการลงทุนให้มี มูลค่าสูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (NAV) แม้ว่าการเพิ่มสถานะการลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วยเพิ่ม โอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่ก็อาจทําให้กองทุนประสบภาวะขาดทุนสูงขึ้นเช่นกัน หากเกิดเหตุการณ์ที่ ส่งผลกระทบเชิงลบกับกองทุน ผลจากการเพิ่มสถานะการลงทุนจะทําให้กองทุนประสบภาวะขาดทุนสูงมาก

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KFAHYBON-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น จากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้ว และข้าพเจ้ารับทราบว่า

  1. กองทุนรวมที่ข้าพเจ้าประสงค์จะลงทุนนี้มีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนในตราสาร non-investment grade/unrated ในสัดส่วน เกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. กองทุนนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวมทั่วไป ซึ่งตราสาร ดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าได้รับและได้ศึกษาข้อมูลการลงทุนในหนังสือชี้ชวนของกองทุน/หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ/สื่อประกอบการขาย และ ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

โดยข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจว่าการลงทุนในกองทุนข้างต้นมีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อนแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป แม้ว่าข้าพเจ้าจะเคยมีประสบการณ์ในการลงทุนใดๆมาก่อนและยังคงสมัครใจยืนยันที่จะลงทุนในกองทุนรวมที่ได้ระบุไว้ในคําสั่งซื้อ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KFGPE-UI

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่ เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลไพรเวทอิควิตี้ ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุนไทย”) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  • กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลไพรเวทอิควิตี้-ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (“กองทุนไทย”) จะเน้นลงทุนในกองทุนหลักชื่อ Schroder GAIA II Global Private Equity Fund ซึ่งมีนโยบายลงทุนในความมีส่วนได้เสียจากความเป็นเจ้าของ (Equity Interests) ของ บริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Private Equity) ทั่วโลก โดยไม่จํากัดอัตราส่วน ซึ่งมีความแตกต่างและมี ความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมทั่วไป อีกทั้งมีสภาพคล่องต่ํา ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินต้นหรือไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่ คาดหวัง กองทุนนี้จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีความเข้าใจในหลักทรัพย์ประเภทนี้เป็นอย่างดี และสามารถรับผลขาดทุนระดับสูง ได้เท่านั้น
  • กองทุนอาจลงทุนกระจุกตัวในหมวดอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง และ/หรือในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง ดังนั้น ผลการ ดําเนินงานจึงอาจผันผวนมากกว่ากองทุนรวมทั่วไปที่มีการกระจายการลงทุน ผู้ลงทุนจึงควรพิจารณาความเสี่ยงและการ กระจายความเสี่ยงของพอร์ตการลงทุนโดยรวมของตนเอง และข้อมูลในหนังสือชี้ชวนให้เข้าใจก่อนตัดสินใจซื้อหน่วยลงทุน 
  • กองทุนรวมนี้ลงทุนกระจุกตัวในภูมิภาคยุโรปและอเมริกาเหนือ ผู้ลงทุนจึงควรพิจารณาการกระจายความเสี่ยงของพอร์ตการลงทุนโดยรวมของตนเองด้วย
  • กองทุนไทยมีสภาพคล่องจํากัด โดยมีการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไตรมาสละครั้ง และต้องแจ้งล่วงหน้าภายในวันที่ 30 ของ เดือนที่สิ้นไตรมาสก่อนหน้า โดยรวมช่วงระยะเวลาตั้งแต่การแจ้งล่วงหน้าจนถึงการได้รับเงินค่าขายหน่วยลงทุนคืนจะใช้เวลา กว่า 4 เดือน ซึ่งเป็นไปการกําหนดให้สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติของกองทุนหลัก ผู้ลงทุนควรวางแผนสภาพคล่องของตนเองให้สอดคล้องกับสภาพคล่องของกองทุนก่อนตัดสินใจลงทุน
  • กองทุนหลักอาจมีข้อจํากัดและสงวนสิทธิในการปิดรับเงินลงทุนใหม่หรือเงินลงทุนเพิ่ม เมื่อกองทุนหลักพิจารณาแล้วเห็นว่า การปิดรับเงินลงทุนใหม่หรือเงินลงทุนเพิ่มดังกล่าวเป็นประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน เหตุการณ์ที่กองทุนหลักเห็นว่า ควรปิดรับเงินลงทุนใหม่หรือเงินลงทุนเพิ่ม เช่น กองทุนหรือชนิดของหน่วยลงทุนใดๆ ของกองทุนมีขนาดมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ เพิ่มขึ้นจนถึงระดับที่อาจก่อให้เกิดความยากลําบากในการบริหารจัดการให้เกิดประโยชน์สูงสุด หรือเมื่อเงินลงทุนใหม่หรือ เงินลงทุนเพิ่มที่เข้ามาในกองทุนจะส่งผลกระทบต่อผลการดําเนินงานของกองทุน เป็นต้น นอกจากนี้ กองทุนหลักสงวนสิทธิ ในการปิดรับเงินลงทุนใหม่หรือเงินลงทุนเพิ่มดังกล่าว รวมถึงการเปิดรับเงินลงทุนใหม่หรือเงินลงทุนเพิ่มในภายหลัง โดยไม่ จําเป็นต้องแจ้งให้ผู้ถือหน่วยทราบล่วงหน้า ดังนั้น ข้อจํากัดดังกล่าว อาจส่งผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถลงทุนได้อย่าง ต่อเนื่องทุกเดือน หรือไม่อาจลงทุนในจํานวนที่ต้องการได้
  • กองทุนหลักอาจมีการจํากัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันทําการซื้อขายใดไว้ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในไตรมาสก่อนหน้า ซึ่งในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทําการ ซื้อขายใดเกินกว่าอัตราที่กําหนดไว้ดังกล่าว กองทุนหลักอาจจัดสรรยอดไถ่ถอนเพียงเท่าที่อัตราที่กําหนดไว้แก่ผู้ถือหน่วยทุก รายที่ส่งรายการไถ่ถอนในสัดส่วนที่เท่ากัน (Prorate basis) สําหรับยอดไถ่ถอนส่วนที่เกินอัตราที่กําหนดไว้ จะถูกนําไป ดําเนินการในวันทําการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในไตรมาสถัดไป โดยกองทุนหลักจะแจ้งผู้ถือหน่วยให้ทราบถึงรายการไถ่ถอนที่ ถูกเลื่อนออกไปนี้ในวันชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน
  • กองทุนหลักอาจเลื่อนการชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนออกไปสูงสุดไม่เกิน 30 วันทําการจากกําหนดวันชําระเงินค่าขายคืน ปกติ หากมีสถานะการณ์ผิดปกติเกิดขึ้น เช่น การจํากัดการนําเงินกลับเข้า/ออกนอกประเทศ การควบคุมของตลาด หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง หรือเหตุการณ์อื่นใดที่ส่งผลให้กองทุนหลักมีสภาพคล่องไม่เพียงพอในการนํามาชําระค่าขายคืนหน่วย ลงทุนได้ทันตามกําหนด
  • ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติ เช่น ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนไม่สามารถเปิดทําการซื้อขายได้ตามปกติ หรือหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนถูกระงับการซื้อขาย หรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติที่อยู่นอกเหนือการควบคุมของกองทุนหลัก กองทุนหลักอาจระงับหรือเลื่อนการคํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ การเสนอขาย การสับเปลี่ยน และการไถ่ถอนหน่วยลงทุน เป็นการชั่วคราวได้ จึงอาจส่งผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนล่าช้ากว่าที่กําหนดไว้ ทั้งนี้ กองทุน หลักอาจไม่รับรายการซื้อหรือรายการไถ่ถอนหน่วยลงทุนหรือทั้งสองประเภทของรายการในระยะเวลา 12 เดือน หากผู้จัดการ กองทุนพิจารณาแล้วว่าการกระทําดังกล่าวเป็นประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน โดยในช่วงเวลาดังกล่าว จะไม่มีการคำนวณและประกาศมูลค่าหน่วยลงทุนสุทธิ
  • เนื่องจากกองทุนหลักเน้นลงทุนใน Private Equity กองทุนหลักจึงอาจมีความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในบริษัทที่ อยู่ในระยะเริ่มต้นซึ่งอาจขาดประสบการณ์หรือความรู้ความสามารถในด้านการบริหารจัดการ และมีเงินทุนไม่เพียงพอ สําหรับค่าใช้จ่ายในการดําเนินงาน การวิจัยและการพัฒนา อีกทั้งเทคโนโลยีของบริษัทเหล่านั้นอาจยังไม่ได้รับการทดสอบ ปัจจัยเหล่านี้ทําให้ผู้ออกหลักทรัพย์ในระยะเริ่มต้นมีแนวโน้มที่จะล้มเหลวในด้านการดําเนินงานและการเงิน ซึ่งมีผลในทางลบต่อความอยู่รอดของผู้ออกหลักทรัพย์ทั้งในระยะสั้นและระยะยาว
  • กรณีกองทุนหลักไม่สามารถจําหน่ายทรัพย์สินหรือถอนตัวจากการลงทุนได้สําเร็จในเวลาหรือราคาที่ต้องการ เพื่อคืนเงินต้นและ/หรือจ่ายผลตอบแทนให้แก่กองทุนไทยภายในระยะเวลาที่เหมาะสม อาจส่งผลให้ผู้ลงทุนสูญเสียเงินต้นและผลตอบแทนตามที่คาดหวังได้
  • กองทุนมีข้อกําหนดในการรับคําสั่งซื้อและ/หรือคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าเป็นเวลานานก่อนถึงวันทํารายการจริง โดย วันทํารายการ (Trade date) จะเป็นวันทําการสุดท้ายของแต่ละเดือนและ/หรือแต่ละไตรมาส ตามลําดับ อีกทั้ง กองทุนมีการ คํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเป็นรายเดือน โดยจะคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายในเดือนถัดไปหรืออาจเกินกว่านั้น ข้อกําหนดเหล่านี้ถูกกําหนดให้สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติของกองทุนหลัก ซึ่งแตกต่างจากกองทุนรวมทั่วไป ผู้ ลงทุนควรศึกษาประกาศวันทําการซื้อขายหน่วยลงทุนตามที่บริษัทจัดการกําหนดโดยละเอียดก่อนตัดสินใจลงทุน
  • ในการส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุน ผู้ลงทุนต้องส่งคําสั่งรายการซื้อหน่วยลงทุน พร้อมทั้งชําระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าก่อน วันทํารายการในแต่ละเดือนโดยให้เป็นไปตามประกาศวันทําการซื้อขายหน่วยลงทุนที่บริษัทจัดการกําหนด และผู้ลงทุนจะไม่ สามารถยกเลิกการทํารายการดังกล่าวได้ โดยคําสั่งซื้อจะถูกนํามาดําเนินการในวันทําการสุดท้ายของแต่ละเดือน (Trade date) และจะได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนเมื่อกองทุนได้มีการคํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยของเดือนนั้น ซึ่งจะคํานวณและประกาศภายในเดือนถัดไปหรืออาจเกินกว่านั้นนับจากวัน trade date ดังนั้น ในช่วงระยะเวลาระหว่าง ที่ผู้ลงทุนส่งคําสั่งซื้อพร้อมชําระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าจนถึงก่อนการคํานวณมูลทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วย ผู้ลงทุนจะยัง ไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนเพิ่มขึ้นจนกว่าจะมีการคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยเสร็จสิ้นแล้ว
  • รายการคําสั่งซื้อและ/หรือคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนที่ผู้ลงทุนอาจระบุวันที่ทํารายการเป็นวันใดๆ ที่ไม่เกินกว่าวันสิ้นสุดในการ ส่งคําสั่งทํารายการในแต่ละรอบ หรืออาจระบุวันที่เป็นวันทํารายการ (Trade date) และบริษัทจัดการได้รับคําสั่งทํารายการ ดังกล่าวมาล่วงหน้าหรือภายใน 15.30 น.ของวันสิ้นสุดในการรับคําสั่งล่วงหน้าในรอบนั้นๆ จะถือว่าเป็นคําสั่งทํารายการเพื่อ นํามาดําเนินการในวันทํารายการ (Trade date) ในรอบการทํารายการซื้อและ/หรือรายการขายคืนหน่วยลงทุนนั้น

ข้าพเจ้ารับทราบว่าข้อมูลที่ปรากฏในเอกสารนี้เป็นข้อมูลเบื้องต้น โดยข้าพเจ้าได้รับและได้ศึกษาข้อมูลการลงทุนในหนังสือชี้ชวน ของกองทุน/หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ สื่อประกอบการขาย รวมถึงความเสี่ยง และคําเตือนในการลงทุนอย่างดีแล้ว และ ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขทุกประการ โดยข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจว่าการลงทุนข้างต้นมี ความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อนแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป แม้ว่าข้าพเจ้าจะเคยมีประสบการณ์ในการลงทุนใดๆ มาก่อนและยังคงสมัครใจยืนยันที่จะลงทุนในกองทุนรวมที่ได้ระบุไว้ในคําสั่งซื้อ และขอลงนามคํายืนยันมาพร้อมกันนี้

 

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KKP G-UBOND-H

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับ ที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบ ที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated
    กองทุนรวมนี้มีการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated ผ่านการลงทุนในกองทุนหลักในต่างประเทศ โดยกองทุนหลักในต่างประเทศสามารถลงทุนในตราสารข้างต้นในสัดส่วนร้อยละ 0-100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated
    กองทุนรวมนี้มีการลงทุนในกองทุนหลักในต่างประเทศที่เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่อง มากกว่ากองทุนรวมทั่วไป ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้นจึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลข้างต้นถูกต้องครบถ้วนตามความเป็นจริงทุกประการ โดยข้าพเจ้ารับทราบและตกลงยินยอมปฏิบัติตาม หลักเกณฑ์และเงื่อนไขต่างๆ ที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุน และ/หรือที่บริษัทจัดการจะประกาศกําหนดเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลง ต่อไปในอนาคต นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่าบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนได้ให้คําแนะนําเกี่ยวกับความเหมาะสมของข้าพเจ้า ในการลงทุนในกองทุนรวมดังกล่าว รวมถึงได้อธิบายให้ข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงจากการลงทุนในกองทุนที่มีความเสี่ยง สูง หรือมีความซับซ้อน ว่ามีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนทั่วไป และได้รับทราบข้อมูลหรือรายละเอียดเกี่ยวกับความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนเนื่องจากผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่คาดหวัง รวมทั้งได้รับการแจกเอกสารให้ความรู้เกี่ยวกับกองทุนรวม หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวม รวมถึงเอกสารอื่นใดที่ใช้ในการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่บริษัทจัดการและ/หรือผู้สนับสนุน ได้จัดทําขึ้น โดยข้าพเจ้าได้รับทราบคําเตือน และการเปิดเผยข้อมูลในเรื่องต่าง ๆ เป็นอย่างดีแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KKP G-UBOND-H-SSF

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับ ที่สามารถลงทุน (“non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบ ที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated
    กองทุนรวมนี้มีการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated ผ่านการลงทุนในกองทุนหลักในต่างประเทศ โดยกองทุนหลักในต่างประเทศสามารถลงทุนในตราสารข้างต้นในสัดส่วนร้อยละ 0-100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated
    กองทุนรวมนี้มีการลงทุนในกองทุนหลักในต่างประเทศที่เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่อง มากกว่ากองทุนรวมทั่วไป ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลข้างต้นถูกต้องครบถ้วนตามความเป็นจริงทุกประการ โดยข้าพเจ้ารับทราบและตกลงยินยอมปฏิบัติตาม หลักเกณฑ์และเงื่อนไขต่างๆ ที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุน และ/หรือที่บริษัทจัดการจะประกาศกําหนดเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลง ต่อไปในอนาคต นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่าบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนได้ให้คําแนะนําเกี่ยวกับความเหมาะสมของข้าพเจ้า ในการลงทุนในกองทุนรวมดังกล่าว รวมถึงได้อธิบายให้ข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงจากการลงทุนในกองทุนที่มีความเสี่ยง สูง หรือมีความซับซ้อน ว่ามีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนทั่วไป และได้รับทราบข้อมูลหรือรายละเอียดเกี่ยวกับความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนเนื่องจากผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่คาดหวัง รวมทั้งได้รับการแจกเอกสารให้ความรู้เกี่ยวกับกองทุนรวม

หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวม รวมถึงเอกสารอื่นใดที่ใช้ในการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่บริษัทจัดการและ/หรือผู้สนับสนุน ได้จัดทําขึ้น โดยข้าพเจ้าได้รับทราบคําเตือน และการเปิดเผยข้อมูลในเรื่องต่าง ๆ เป็นอย่างดีแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KKP VGF-UI

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดเคเคพี เวียดนาม หุ้นเติบโต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนตามนโยบายการลงทุนดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดเคเคพี เวียดนาม หุ้นเติบโต ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย กองทุนรวมนี้เป็นกองทุนที่เสนอขายให้ผู้ลงทุนประเภทผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ(Ultra-Accredited Investor) ตามคํานิยามของสํานักงาน ก.ล.ต. เท่านั้น จึงไม่ถูกจํากัดกรอบนโยบายการลงทุนเช่นเดียวกับกองทุนรวมทั่วไป ดังนั้น กองทุนนี้จึงอาจมีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนมากกว่ากองทุนที่เสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไป และเหมาะกับผู้ลงทุนที่ยอมรับผลขาดทุนและความเสี่ยงได้สูง
  2. ความเสี่ยงจากการลงทุนในกองทุนรวม Feeder Fund ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนที่จัดตั้งในประเทศเวียดนาม กองทุนรวมนี้มีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในต่างประเทศที่จัดตั้งขึ้นในประเทศเวียดนาม ซึ่งมีนโยบาย การลงทุนกระจุกตัวในประเทศเวียดนามเกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยประเทศเวียดนามจัดเป็นประเทศใน กลุ่ม Frontier market จึงอาจทําให้ผู้ลงทุนต้องเผชิญกับความเสี่ยงต่าง ๆ สูงกว่าการลงทุนในประเทศกลุ่ม Emerging market และ Developed market เช่น ความไม่มั่นคงทางการเมือง ตลาดมีสภาพคล่องต่ํา กฎระเบียบที่มีอยู่ยังครอบคลุมไม่มากเพียงพอ ความผัน ผวนของเศรษฐกิจและค่าเงิน เป็นต้น

ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลข้างต้นถูกต้องครบถ้วนตามความเป็นจริงทุกประการ โดยข้าพเจ้ารับทราบและตกลงยินยอมปฏิบัติ ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขต่าง ๆ ที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุน และ/หรือที่บริษัทจัดการจะประกาศกําหนดเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงต่อไปในอนาคต นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่าบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนได้ให้คําแนะนําเกี่ยวกับ ความเหมาะสมของข้าพเจ้าในการลงทุนในกองทุนรวมดังกล่าว รวมถึงได้อธิบายให้ข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงจากการลงทุนในกองทุนที่มีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน ว่ามีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนทั่วไป และได้รับทราบข้อมูลหรือ รายละเอียดเกี่ยวกับความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนเนื่องจากผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่คาดหวัง รวมทั้งได้รับการแจกเอกสาร ให้ความรู้เกี่ยวกับกองทุนรวม หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวม รวมถึงเอกสารอื่นใดที่ใช้ในการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ที่บริษัทจัดการและ/หรือผู้สนับสนุนได้จัดทําขึ้น โดยข้าพเจ้าได้รับทราบคําเตือน และการเปิดเผยข้อมูลในเรื่องต่าง ๆ เป็นอย่างดีแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KT-ARB-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยงจากการลงทุน เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Strategic Absolute Return Bond Fund (กองทุนหลัก) เพียงกองเดียว ในชนิดหน่วยลงทุน (share class) “1” ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดย เฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ทั้งนี้ กองทุน Jupiter Strategic Absolute Return Bond Fund (กองทุนหลัก) เป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของ ประเทศไอร์แลนด์ และได้รับการควบคุมดูแลจากธนาคารกลางของไอร์แลนด์ ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) กองทุนหลักบริหารจัดการลงทุนโดย Jupiter Investment Management Limited ทั้งนี้ กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ คือเพื่อสร้างผลตอบแทนรวม ให้เป็นบวกในรอบระยะเวลา 12 เดือน บนระดับความผันผวนที่กําหนด โดยไม่ขึ้นกับภาวะตลาด กองทุนหลัก เน้นลงทุนในตราสารหนี้เป็นหลัก ทั้งทางตรงและทางอ้อม (ทั้งสถานะซื้อ และสถานะขาย (Long and Short)) ผ่านการใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) โดยกองทุนหลักเป็นกองทุนที่มีการลงทุนทั่วโลก โดยไม่ได้มี การลงทุนอย่างจํากัดหรือกระจุกตัวอยู่ในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง หรือตลาดใดตลาดหนึ่งเป็นการเฉพาะ
  2. กองทุนอาจมีความเสี่ยง ดังนี้

ความเสี่ยงด้านการลงทุน

    • ในขณะที่กองทุนมีเป้าหมายจะสร้างผลตอบแทนให้มากกว่าศูนย์โดยไม่ได้คํานึงถึงสภาวะตลาด ก็ไม่สามารถรับประกันได้ว่าจะบรรลุเป้าหมายนั้น ยิ่งไปกว่านั้นความผันผวนที่เกิดขึ้นจริงของกองทุนอาจจะมากกว่า หรือน้อยกว่าช่วงที่คาดการณ์ไว้ลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดได้และอาจเกินกว่าค่าความผันผวนสูงสุดที่คาดไว้ อาจเกิดผลขาดทุนต่อเงิน
    • เนื่องจากกองทุนหลักสามารถเปิดสถานะซื้อ หรือ ขาย (Long and Short) โดยใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ซึ่งอาจส่งผลให้กองทุนเพิ่มสถานะการลงทุนให้มีมูลค่าสูงกว่า NAV ของกองทุน (leveraged) ได้ โดยการ leverage จะทําให้ความเสี่ยงของกองทุนต่อหลักทรัพย์อ้างอิงสูงขึ้น โดยภายใต้กรณีดังกล่าว ผลตอบแทนของกองทุนอาจเพิ่มขึ้นหรือลดลงมากกว่าที่ลงทุนได้

ความเสี่ยงต่อตลาดเกิดใหม่

    • ประเทศที่พัฒนาน้อยกว่าอาจพบกับความท้าทายด้านการเมืองการปกครอง ด้านเศรษฐกิจ หรือ ด้านโครงสร้างมากกว่าประเทศที่พัฒนาแล้ว

ความเสี่ยงด้านเครดิต

    • ผู้ออกพันธบัตรหรือการลงทุนในลักษณะเดียวกันของกองทุนอาจไม่จ่ายรายได้หรือคืนเงินทุนให้กองทุนเมื่อ ครบกําหนดชําระ พันธบัตรที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ จะถือว่ามีความเสี่ยงในส่วนของการชําระเงินตามภาระผูกพันที่สูงกว่า
    • กองทุนหลักอาจใช้ประโยชน์จากตราสารตลาดเงิน ในการจัดการเงินสด ซึ่งรวมถึง แต่ไม่จํากัดเพียงเงินฝาก บัตร เงินฝาก พันธบัตรปลอดดอกเบี้ยที่ออกโดยรัฐบาลและ/หรือองค์กร และตั๋วเงินคลัง โดยการลงทุนเหล่านี้จะไม่ได้ รับการคุ้มครองโดยรัฐบาล หน่วยงานรัฐบาล หรือการค้ําประกันอื่นๆ ซึ่งอาจมีอยู่เพื่อปกป้องเจ้าของบัญชีเงิน ฝากธนาคาร ดังนั้น นักลงทุนควรทราบว่ามีความเสี่ยงที่มูลค่าการลงทุนในกองทุนอาจผันผวนได้ 

CoCos และการลงทุนอื่น ๆ ที่มีคุุณสมบัติรับภาระการสููญเสีย

    • กองทุนอาจมีการลงทุนในทรัพย์สินที่มีคุณสมบัติรับภาระการสูญเสีย ซึ่งรวมถึงการลงทุนใน contingent convertible bonds (CoCos) ได้ถึงร้อยละ 20 การลงทุนเหล่านี้อาจอยู่ภายใต้การแทรกแซงด้านกฎระเบียบ และ/หรือ เหตุการณ์เฉพาะที่เกี่ยวข้องกับระดับเงินกองทุนที่ลดลงจนถึงจุดที่กําหนดเอาไว้ล่วงหน้า สิ่งนี้ถือเป็น ความเสี่ยงที่ต่างจากพันธบัตรแบบดั้งเดิม และอาจส่งผลให้เกิดการแปลงสภาพเป็นหุ้นของบริษัท หรือสูญเสีย มูลค่าบางส่วนหรือทั้งหมด

ความเสี่ยงด้าน Bond Connect

    • กฎระเบียบของ Bond Connect อาจไม่อนุญาตให้กองทุนขายสินทรัพย์เสมอไป และอาจทําให้กองทุนประสบ ผลขาดทุนต่อการลงทุนได้

ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย

    • การลงทุนในพันธบัตรได้รับผลกระทบจากอัตราดอกเบี้ยและแนวโน้มอัตราเงินเฟ้อซึ่งอาจส่งผลต่อมูลค่าการลงทุนของกองทุน

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง

    • บางครั้งการลงทุนอาจเป็นเรื่องยากที่จะประเมินมูลค่าหรือขายได้ที่เวลาและราคาที่ต้องการ ในสถานการณ์ที่ รุนแรง อาจส่งผลกระทบต่อความสามารถของกองทุนในการดําเนินการตามคําขอไถ่ถอนตามความต้องการ

ความเสี่ยงด้านอนุพันธ์

    • กองทุนใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อสร้างผลตอบแทน และ/หรือ ลดต้นทุนและความเสี่ยงโดยรวมของกองทุน การใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจมีความเสี่ยงในระดับที่สูงขึ้น ความเคลื่อนไหวเพียงเล็กน้อยของราคาของการลงทุนอาจส่งผลให้เกิดการเปลี่ยนแปลงเป็นอย่างมากของราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างไม่เหมาะสม สัญญาซื้อขายล่วงหน้ายังเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงของคู่สัญญาที่สถาบันทําหน้าที่เป็นคู่สัญญาในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจไม่สามารถปฏิบัติตามข้อผูกพันตามสัญญาได้

ความเสี่ยงด้านสกุลเงิน

    • กองทุนอาจมีความเสี่ยงต่อสกุลเงินที่แตกต่างกัน มูลค่าของหน่วยลงทุนอาจเพิ่มขึ้นหรือลดลงเป็นผลมาจากการเคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยน

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

KT-GMO-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยงจากการลงทุน เป็นอย่างดี แล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน JPMorgan Investment Funds – Global Macro Opportunities Fund (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class A โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) โดยกองทุนหลักมีการลงทุน ในตราสารทุน ดัชนีสินค้าโภคภัณฑ์ (commodity index) หลักทรัพย์แปลงสภาพ (convertible securities) ตราสารหนี้ เงินฝากสถาบันการเงิน และตรา สารตลาดเงิน โดยตรงหรือผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน และมีการใช้กลยุทธ์การลงทุนในอนุพันธ์ต่าง ๆ เช่น กลยุทธ์ Long และ Short ในการจัดสรรการลงทุนตามประเภทสินทรัพย์สภาวะตลาดและโอกาสในการลงทุน 
  1. กองทุนอาจมีความเสี่ยง ดังนี้
    • ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ โดยอาจมีความผันผวนสูง ในสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์และ อาจขาดทุนอย่างมีนัยสําคัญ
    • มูลค่าของตราสารอนุพันธ์ทางการเงินสามารถผันผวนได้เนื่องจากการเคลื่อนไหวในมูลค่าเพียงเล็กน้อยของ หลักทรัพย์พื้นฐานสามารถสร้างการเคลื่อนไหวที่มากให้กับมูลค่าของ
    • ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน ดังนั้น การ ลงทุนในตราสารดังกล่าวอาจนํามาซึ่งการขาดทุนจากจํานวนที่เกินมาซึ่งลงทุนโดยกองทุน
    • ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินบางตัวที่ซื้อขายผ่านตลาดอาจไม่มีสภาพคล่อง และทําให้ต้องถือจนครบกําหนด อายุของสัญญา สิ่งเหล่านี้อาจส่งผลลบต่อผลตอบแทนของกองทุน
    • การขาดทุนที่เป็นไปได้จากการมีสถานะขายในหลักทรัพย์ (Short Position) คือ การขาดทุนที่ไม่จํากัด เนื่องจากราคาของหลักทรัพย์สามารถเพิ่มขึ้น โดยไม่มีข้อกําหนด การลงทุนด้วยการขายชอร์ต (Short Selling) อาจต้องเผชิญกับการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์ที่อาจส่งผลลบต่อผลตอบแทนของกองทุน
    • ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ที่ไปอ้างอิงกับราคาสินค้าโภคภัณฑ์ ที่จะมีราคาเปลี่ยนแปลงไม่ไปตามราคาของสินค้าอ้างอิง

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

MCONVERT

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ที่ ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสารหนี้ unrated) / ตราสารหนี้ที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่า อันดับที่สามารถลงทุนได้ (ตราสารหนี้ non-investment grade) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุน MCONVERT จะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตราสารหนี้ต่างประเทศ และ/หรือกองทุน รวมอีทีเอฟตราสารหนี้ต่างประเทศ ที่มีนโยบายลงทุนใน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ (Convertible bond) หุ้นกู้แปลงสภาพแบบมีเงื่อนไข (contingent convertible bond) และตราสารอื่น ๆ ที่ เกี่ยวข้อง รวมถึงตราสารหนี้ที่สามารถเปลี่ยนมือได้ (Negotiable Debt Instruments) เป็นต้น เงินฝากหรือ ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ทั่วโลกโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของ กองทุน ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศอย่าง น้อย 2 กองทุน ในสัดส่วนกองทุนละไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งสัดส่วนการลงทุน ในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือ กองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศแต่ละกองทุนจะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของ บริษัทจัดการ ตามสภาวะการลงทุนหรือการคาดการณ์สภาวะการลงทุนในแต่ละขณะ ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วย ลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ ต้องเป็นไปตามเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
  2. นโยบายการลงทุนในตราสาร unrated / non-investment grade
    กองทุน MCONVERT มีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าที่สามารถลงทุนได้  (non – investment grade) ใน สัดส่วนที่เกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
  3. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร unrated / non-investment grade
    กองทุน MCONVERT เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะทางการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

MKAI6S12

ผู้ลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนนี้ในช่วงเวลา 6 เดือนได้ กองทุนนี้ลงทุนกระจุกตัวในผู้ออกและหมวดอุตสาหกรรมธุรกิจการเงินดังนั้น หากมีปัจจัยลบที่ส่งผลกระทบต่อการลงทุนดังกล่าว ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนจํานวนมาก

ข้าพเจ้าขอยืนยันต่อบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

(“บริษัทจัดการ”)  ว่าข้าพเจ้าเป็นผู้ลงทุนประเภทดังต่อไปนี้

  1. ผู้มีเงินลงทุนสูง (โดยข้าพเจ้ามีการลงทุนในหน่วยลงทุนครั้งแรกตั้งแต่ 500,000 บาทขึ้นไป)
  2. ผู้ลงทุนสถาบัน ตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่
  3. ผู้ลงทุนรายใหญ่ แยกออกเป็น 2 กรณี ดังนี้

3.1 ข้าพเจ้าเป็นนิติบุคคล ข้าพเจ้ามีลักษณะดังนี้ ตามงบการเงินปีล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้ว

– มีส่วนของผู้ถือหุ้นตั้งแต่ 75 ล้านบาทขึ้นไป หรือ

– มีเงินลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื่อขายล่วงหน้าตั้งแต่ 15 ล้านบาทขึ้นไป (ไม่นับรวมเงินฝาก)

3.2 ข้าพเจ้าเป็นบุคคลธรรมดา (นับรวมคู่สมรส) ข้าพเจ้ามีลักษณะดังนี้

– มีสินทรัพย์สุทธิตั้งแต่ 30 ล้านบาทขึ้นไป โดยไม่นับรวมมูลค่าอสังหาริมทรัพย์ที่ใช้เป็นที่พักอาศัยประจำ หรือ

– มีรายได้ต่อปีตั้งแต่ 3 ล้านบาทขึ้นไป หรือ

– มีเงินลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่ 8 ล้านบาทขึ้นไป (ไม่นับรวมเงินฝาก)

นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอให้คำรับรองต่อบริษัทจัดการว่า ข้าพเจ้าได้รับและได้ศึกษาหนังสือชี้ชวน ข้อมูลของกองทุน และเอกสารอื่นใดที่ใช้ในการเสนอขายหน่วยลงทุนที่บริษัทจัดการได้จัดทำขึ้น รวมทั้งข้าพเจ้าได้รับทราบคำเตือนและการเปิดเผยในเรื่องต่างๆ (เช่น ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุน เป็นต้น ) เป็นอย่างดีแล้ว

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

ONE-GLOBHY-R

  • ผลตอบแทนของกองทุนรวมจะขึ้นอยู่กับผลการดําเนินงานของกองทุน BNY MELLON GLOBAL SHORT-DATED HIGH YIELD BOND FUND (กองทุนหลัก)
  • กองทุนไทยและ/หรือกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) อาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์เพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหาร การลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่ เกี่ยวข้อง จึงเหมาะสมกับผู้ลงทุนที่ต้องการผลตอบแทนสูงและสามารถรับความเสี่ยงได้สูงกว่าผู้ลงทุนทั่วไป ผู้ลงทุนควรลงทุนในกองทุนรวมเมื่อมีความเข้าใจในความเสี่ยงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ลงทุนควรพิจารณาความเหมาะสมของการลงทุน โดยคํานึงถึงประสบการณ์การลงทุนวัตถุประสงค์ และฐานะการเงินของผู้ลงทุนเอง
  • กองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) อาจลงทุนในตราสารหนี้ non-investment grade / unrated ได้ไม่เกินกว่าร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจมีความเสี่ยงที่สูงขึ้นมากกว่ากองทุนรวมทั่วไป เช่น ความเสี่ยงจากการผิดนัดชําระ หนี้ของผู้ออกตราสาร (credit risk) หรือ ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของตราสาร (Liquidity risk) ที่มากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ซึ่งส่งผลให้ผู้ลงทุนอาจขาดทุนจากการลงทุนบางส่วนหรือทั้งจํานวนได้ และในการขายคืน หน่วยลงทุนผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินคืนตามที่ระบุในรายละเอียดของโครงการ
  • กองทุนหลักอาจลงทุนใน loan participations and loan assignments และ Credit Default Swaps (CDS) ในฐานะผู้ขาย สัญญา (Protection seller) ซึ่งไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ในอัตราไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
  • กองทุนรวมนี้ไม่ได้ถูกจํากัดโดยกฎเกณฑ์ให้ต้องลงทุนเฉพาะในตราสารที่มีความเสี่ยงต่ําเช่นเดียวกับกองทุนรวมตลาดเงิน ดังนั้น จึงมีความเสี่ยงสูงกว่ากองทุนตลาดเงิน
  • กองทุนรวมนี้อาจมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีสภาพคล่องต่ํา จึงอาจไม่สามารถซื้อขาย ตราสารหนี้ได้ในเวลาที่ต้องการหรือในราคาที่เหมาะสม
  • กองทุนหลักอาจลงทุนในสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) ทําให้กองทุนมีความเสี่ยงด้านอัตรา แลกเปลี่ยน (foreign exchange risk)
  • การลงทุนในกองทุน ONE-GLOBHY มิใช่การลงทุนโดยตรงของผู้ถือหน่วยลงทุน ดังนั้นผู้ถือหน่วยลงทุนจึงไม่มีนิติสัมพันธ์ใดๆ โดยตรงกับกองทุนหลัก บริษัทจัดการของกองทุนหลัก รวมถึงสาขาหรือบริษัทย่อยใดๆของบริษัทจัดการของกองทุนหลัก

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

PRINCIPAL CR-AI

ข้าพเจ้าประสงค์จะลงทุนในกองทุนเปิดพรินซิเพิล คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (PRINCIPAL CR-AI) ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุน เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนเปิดพรินซิเพิล คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย จัดเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จึงมีความ แตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป โดยในช่วงประมาณ 6 เดือนแรกกองทุนมีนโยบายเน้นลงทุน ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ในตราสารที่มีสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ที่เป็นหุ้นกู้อนุพันธ์ ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นตะกร้าหลักทรัพย์ที่ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาด หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (หุ้นอ้างอิง) ตั้งแต่ 1 ตัวขึ้นไป โดย Structured Note สามารถถูกไถ่ถอนก่อนครบกําหนดได้หากราคาหุ้นอ้างอิงเกิน ราคาที่กําหนด (Autocallable Fixed Coupon Note) ดังนั้น จึงมีความเสี่ยงที่เกิดจากการคาดการณ์ทิศทางของราคาหลักทรัพย์อ้างอิงผิดพลาด ทํา ให้อาจได้รับผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่คาดหวัง หรืออาจทําให้เกิดการขาดทุนบางส่วนหรือทั้งหมดได้ ทั้งนี้ ภายหลังจากระยะเวลาประมาณ 6 เดือนแรก กรณีที่ Structured Note ข้างต้นครบกําหนดไถ่ถอน โดยเข้าเงื่อนไขการไถ่ถอนตราสารด้วยการ ส่งมอบหุ้นอ้างอิง กองทุนจะมีไว้ซึ่งหุ้นอ้างอิงที่ได้รับมอบดังกล่าว ซึ่งบริษัทจัดการจะบริหารจัดการหุ้นอ้างอิงที่ได้รับมอบมานั้น วิธีการบริหารจัดการแบบเชิงรุก แต่จะใช้ดุลยพินิจในการพิจารณาจาหน่ายหุ้นดังกล่าวออกบางส่วนหรือทั้งหมดภายใต้กรอบอายุโครงการที่คง เหลืออยู่ นอกจากนี้ กองทุนนี้มีอายุโครงการประมาณ 1 ปี แต่ไม่เกิน 1 ปี 1 เดือนนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม โดยเสนอ ขายครั้งเดียวช่วง IPO และบริษัทจะทําการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติในระหว่างอายุกองทุน และ/หรือเพื่อดําเนินการเลิกกองทุน โดยเป็นไป ตามเงื่อนไขการเลิกกองทุนตามที่ระบุเอาไว้ในรายละเอียดโครงการ และ/หรือในส่วนข้อผูกพัน ดังนั้น กองทุนนี้จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีความเข้าใจในหลักทรัพย์ประเภทนี้เป็นอย่างดี และสามารถรับผลขาดทุนระดับสูงได้เท่านั้น
  2. กองทุนเปิดพรินซิเพิล คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย เป็นกองทุนที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (Accredit Investors AI) เท่านั้น เนื่องจากกองทุนมีการลงทุนกระจุกตัวในผู้ออกรายใดรายหนึ่งเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งส่งผลให้กองทุน มีความเสี่ยงที่เกิดจากการผิดนัดชาระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสาร (Credit Risk) มากกว่าการลงทุนในกองทุนอื่น ๆ ที่มีการลงทุน กระจายการลงทุนในผู้ออกตราสารที่หลากหลายกว่า นอกจากนี้ ผู้ลงทุนยังควรพิจารณาความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องจากการลงทุนในกองทุนนี้ซึ่งรวมถึง แต่ไม่จากัดเพียงความเสี่ยงในหัวข้อ “ข้อมูลความเสี่ยงของกองทุน”
  3. กองทุนเปิดพรินซิเพิล คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ไม่เปิดรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนตามดุลยพินิจของผู้ถือหน่วยตลอด อายุโครงการ 1 ปี จึงเหมาะกับเงินลงทุนที่ไม่ต้องการสภาพคล่อง และสามารถลงทุนได้จนครบกําหนดอายุกองทุน
  4. ในกรณีที่ Structured Note ที่กองทุนลงทุนครบกําหนดอายุ และกองทุนได้รับมอบเป็นหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) จาก Structured Note ใด ๆ กองทุนจะได้รับหลักทรัพย์ดังกล่าวที่ราคาใช้สิทธิ (Strike Price) ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาด ณ ขณะไถ่ถอน จึงมีความเสี่ยงที่ราคาจะไม่ ปรับตัวขึ้นไปมากกว่าหรือเท่ากับต้นทุนของหุ้นที่กองทุนได้รับ จึงอาจทําให้เกิดการขาดทุนบางส่วนหรือทั้งหมดได้ (worst-case scenario) กองทุนมิได้ประกันราคาหรือผลตอบแทนจากการลงทุน และผู้ลงทุนไม่สามารถขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกจากกองทุนนี้ได้นับตั้งแต่วัน จดทะเบียนจนกระทั่งเลิกกองทุน ดังนั้น หากการคาดการณ์ทิศทางของราคาหลักทรัพย์อ้างอิงผิดพลาด อาจทําให้ผู้ลงทุนได้รับผลตอบแทนไม่ เป็นไปตามที่คาดหวัง หรืออาจทําให้เกิดการขาดทุนบางส่วนหรือทั้งหมดได้

ข้าพเจ้ารับทราบว่าข้อมูลที่ปรากฏในเอกสารนี้ เป็นข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับความเสี่ยง โดยข้าพเจ้าขอยืนยันว่าได้ศึกษาข้อมูลของการลงทุนใน กองทุนเปิดพรินซิเพิล คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (PRINCIPAL CR-AI) รวมถึงเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนของกองทุน ความเสี่ยง และคําเตือนในการลงทุน ซึ่งปรากฏอยู่ในหนังสือชี้ชวนที่ข้าพเจ้าได้รับทราบไปก่อนหน้านี้เป็นอย่างดีแล้ว รวมทั้งได้รับหนังสือชี้ชวน หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญกองทุน ประกอบการอธิบายก่อนตัดสินใจลงทุน และข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและ เงื่อนไขที่ปรากฏ ในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

อย่างไรก็ตาม ผู้ลงทุนควรขอคําแนะนําเพิ่มเติมจากเจ้าหน้าที่ก่อนทําการลงทุน และควรทําความเข้าใจลักษณะทั่วไปของกองทุนรวม เงื่อนไข ผลตอบแทน ความเสี่ยงของกองทุนจะลงทุนอย่างละเอียดก่อนตัดสินใจลงทุน

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

PRINCIPAL GCF-D

ข้าพเจ้าประสงค์จะลงทุนในกองทุนเปิดพรินซิเพิล โกลบอล คอมมอดิตี้ (PRINCIPAL GCF)
ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุนเปิดพรินซิเพิล โกลบอล คอมมอดิตี้ จัดเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน จึงมีความแตกต่างจากการลงทุนใน กองทุนรวมทั่วไป โดยกองทุนมีนโยบายที่จะนําเงินส่วนใหญ่ที่ได้จากการจําหน่ายหน่วยลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนในต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว ได้แก่ กองทุน Lumyna – BOFA MLCX Commodity Enhanced Beta UCITS Fund (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อย กว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund) ซึ่งกองทุนจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบอร์ก และอยู่ภายใต้บริษัทจัดการ Lumyna Investments Limited กองทุนหลักจะบริหารแบบเชิงรับ (Passive Management) โดยมุ่งลงทุนเพื่อให้ผลตอบแทนเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง ICE BofAML Commodity Index eXtra 03 Index Total Return (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งทําให้ผลการดําเนินงานอาจเป็นบวกหรือลบก็ได้ เพื่อให้บรรลุ วัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนจะเน้นลงทุนใน
    -ธุรกรรมทางการเงินเพื่อให้เกิดดอกเบี้ย
    -สัญญาสวอปกับสถาบันชั้นนํา ซึ่งทําหน้าที่เป็นคู่สัญญาอนุพันธ์ OTC เพื่อให้ผลตอบแทนเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง
  2. กองทุนเปิดพรินซิเพิล โกลบอล คอมมอดิตี้ เป็นกองทุนที่ลงทุนที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศที่ออกหรือเสนอขาย ในต่างประเทศที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น ดังนั้นกองทุนจึงมีความเสี่ยงที่สําคัญ ดังนี้
  • ความเสี่ยงด้านตราสารอนุพันธ์ – กองทุนหลักอาจใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อการลงทุน ตราสารอนุพันธ์มีความอ่อนไหวอย่างมากต่อการ เปลี่ยนแปลงมูลค่าของสินทรัพย์ที่ลงทุนซึ่งอาจส่งผลให้มูลค่าของกองทุนมีความผันผวนมากขึ้น ผลกระทบต่อกองทุนอาจมีมากขึ้นเมื่อมีการใช้ตราสารอนุพันธ์อย่างกว้างขวางหรือซับซ้อน
  • ความเสี่ยงจากการกระจุกตัวของภาคสินค้าโภคภัณฑ์ – กองทุนหลักมีความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัวในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ซึ่งหมายความ ว่ากองทุนจะมีความอ่อนไหวมากขึ้นหากมีเหตุการณ์ที่เกี่ยวข้องกับหรือมีผลกระทบต่อสินค้าโภคภัณฑ์

อย่างไรก็ตาม ผู้ลงทุนควรขอคําแนะนําเพิ่มเติมจากเจ้าหน้าที่ก่อนทําการลงทุน และควรทําความเข้าใจลักษณะทั่วไปของกองทุนรวม เงื่อนไข ผลตอบแทน ความเสี่ยงของกองทุนจะลงทุนอย่างละเอียดก่อนตัดสินใจลงทุน

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBGEARA

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะนโยบายการลงทุนที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (Complex strategic investment) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนด้วยกลยุทธ์ดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ โกลบอล อิควิตี้ แอพโซลูท รีเทิร์นมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) ได้แก่ Old Mutual Global Equity Absolute Return Fund (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วย ลงทุน (share class) I USD โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลัก มีวัตถุประสงค์การลงทุน คือมุ่งสร้างผลตอบแทนที่เป็นบวก (absolute return) โดยไม่ขึ้นกับภาวะตลาดในแต่ละขณะในระยะ เวลา 12 เดือน สําหรับแต่ละรอบการลงทุน (rolling 12 months periods) กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นทั่วโลกที่จดทะเบียน หรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นที่ยอมรับ (recognized exchanges) โดยไม่กระจุกตัวอยู่ในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งหรือ หมวดอุตสาหกรรมใดหมวดอุตสาหกรรมหนึ่ง
  2. เนื่องจากกองทุนหลัก Old Mutual Global Equity Absolute Return Fund มีการลงทุนโดยใช้กลยุทธ์ แบบ market neutral portfolio โดยจะลงทุนในสถานะซื้อ (long position) ในหุ้นซึ่งพิจารณาแล้วว่ามีความเป็นไปได้สูงสุดในการให้ผลตอบแทนเป็นบวก และลงทุนในสถานะขาย (short position) ในหุ้นซึ่งพิจารณาแล้วว่ามีความเป็นไปได้สูงสุดในการให้ผลตอบแทนเป็นลบ โดยมูลค่ารวม ในการลงทุนในสถานะซื้อ (long position)จะใกล้เคียงกับมูลค่ารวมในการลงทุนในสถานะขาย (short position) และผู้จัดการกองทุน จะใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการลงทุน ซึ่งรวมถึง contracts for difference ออปชั่นที่อ้างอิงกับ ดัชนีราคาของกลุ่มหลักทรัพย์ (index options) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับราคาหุ้น (equity related futures) กองทุนอาจ เพิ่มสถานะการลงทุนในสินทรัพย์ให้มีมูลค่าสูงกว่า NAV ของกองทุน (leverage) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งอาจทําให้ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมีความผันผวนสูง ทั้งนี้ การ leverage ณ ขณะใดขณะหนึ่งจะไม่เกินร้อยละ 250 ของ NAV และมี การควบคุมความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้ absolute VaR model โดยจะควบคุมให้กองทุนมีค่า VaR ไม่เกิน 20% ของ NAV (ณ ระดับความเชื่อมั่น 99 % ระยะเวลาการถือครอง 20 วัน) ซึ่งถือเป็นการลงทุนที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน

ดังนั้น ผู้ลงทุนมีความเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินต้นทั้งหมด และ/หรือได้รับเงินต้นคืนไม่เต็มจํานวน และ/หรือผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่ คาดไว้ อันเกิดจากสาเหตุ เช่น มูลค่าของสินทรัพย์ที่ลงทุนเคลื่อนไหวไปในทิศทางตรงข้ามกับที่คาดการณ์ เป็นต้น กองทุนนี้จึงเหมาะ กับผู้ลงทุนที่เข้าใจกลยุทธ์ดังกล่าว และมีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงได้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBGMTA

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และ ผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ์ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทน อ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนเปิดไทยพาณิชย์โกลบอลมัลติสตราทิจีส์ ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (SCBGMT) มีนโยบาย เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) ได้แก่ กองทุน Man AHL TargetRisk ซึ่งเป็นกองทุนที่จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศไอร์แลนด์ และอยู่ภายใต้ UCITS บริหารจัดการโดย Man Asset Management (Ireland) Limited มี นโยบายลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (financial derivative instruments) เป็นหลัก ทั้งที่ซื้อ ขายในตลาดซื้อขายแลกเปลี่ยนและตราสารอนุพันธ์นอกตลาด (OIC) รวมถึงลงทุนในสัญญา แลกเปลี่ยนที่อ้างอิงกับดัชนีสินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity index swaps) โดยกองทุน SCBGMT มี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อย กว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
  2. กองทุน Man AHL TargetRisk มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของ ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) ที่อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไปตามการ เคลื่อนไหวของราคา commodity-linked derivatives ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของ ราคาดัชนี commodities ที่ท่านเห็นในแต่ละวัน เป็นต้น

ข้าพเจ้ารับทราบว่าข้อมูลที่ปรากฏในเอกสารนี้ เป็นข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับความเสี่ยง โดยข้าพเจ้า ได้ศึกษาข้อมูลของการลงทุนในกองทุน SCBGMT รวมถึงความเสี่ยง และคําเตือนในการลงทุนซึ่ง ปรากฎอยู่ในหนังสือชี้ชวนที่ข้าพเจ้าได้รับทราบไปก่อนหน้านี้เป็นอย่างดีแล้ว และข้าพเจ้าตกลงยินยอม ที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBGPA(A)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน และความเสี่ยงของกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ Global Private Assets ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (SCBGPA) ที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (UI) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร Private Assets ทั่วโลก
    กองทุน SCBGPA มีนโยบายลงทุนในกองทุนต่างประเทศ Hamilton Lane Global Private Assets Fund (กอง ทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน (share class) I-USD สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยมุ่งเน้นลงทุนใน Private Assets ทั่วโลก ซึ่ง Private Assets เป็นการลงทุนในตราสารทุนหรือ ตราสารหนี้ของบริษัทผ่านการเจรจานอกตลาดการซื้อขาย แลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ที่เป็นทางการ โดยอาจลงทุนในบริษัทที่จดทะเบียนหรือไม่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ก็ได้

    Private Assets เป็นหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ํา เนื่องจากไม่มีตลาดรองที่สามารถซื้อขายแลกเปลี่ยนได้และมีราคา ผันผวนสูง ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินต้นทั้งหมด หรือไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง กองทุนนี้จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มี ความเข้าใจหลักทรัพย์ประเภทนี้เป็นอย่างดี และสามารถรับผลขาดทุนได้ในระดับสูง กองทุน SCBGPA จะลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าว มีสัดส่วนเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่า ทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)

  2. ความเสี่ยงจากเงื่อนไขการขายคืนหน่วยลงทุน
    กองทุนหลักอาจพิจารณาจํากัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุน เพื่อให้มูลค่าการขายคืนหน่วยลงทุนทั้งหมดในแต่ละไตรมาส ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ณ วันสิ้นไตรมาสก่อนหน้า โดยจะพิจารณารับคําสั่งขายคืนหน่วย ลงทุนตามสัดส่วนเพื่อไม่ให้เกินอัตราดังกล่าว ส่วนคําสั่งขายคืนที่ยังไม่ได้ดําเนินการจะเลื่อนไปดําเนินการในวันแรกที่ สามารถกระทําได้ในไตรมาสถัดไป หรือดําเนินมาตรการอื่นใดตามที่กองทุนหลักกําหนด ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและ/หรือมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคําสั่งขายคืนหรือ คําสั่งการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมถึงอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนภายในระยะเวลาที่กําหนดไว้

  3. กองทุน SCBGPA เป็นกองทุนที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (UI) และเป็นกองทุน ประเภทที่ผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนทําให้กองทุนอาจมีการลงทุนที่มีความเสี่ยงและความซับซ้อนสูงเพื่อให้มีโอกาส สร้างผลตอบแทนที่สูงขึ้น รวมทั้งไม่ถูกจํากัดความเสี่ยงด้านการลงทุนเช่นเดียวกับกองทุนรวมทั่วไป ผู้ลงทุนจึงควรรับทราบว่าการลงทุนในกองทุน SCBGPA มีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป ผู้ลงทุน และ ควรทําความเข้าใจเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องก่อนทําการลงทุน ผู้ลงทุนมีความจําเป็นในการขอคําแนะนําเพิ่มเติมจากผู้แนะนําการลงทุนก่อนทําการลงทุนทุกครั้ง

  4. ข้าพเจ้าได้รับทราบและได้รับการแสดงข้อมูลเกี่ยวกับผลกระทบหากมีสถานการณ์ในเชิงลบอย่างมากที่สุดเกิดขึ้น (worst case scenario) ตามที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนและเอกสารสรุปข้อมูลสําคัญของผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (factsheet) รวมทั้งเข้าใจลักษณะผลตอบแทนและความเสี่ยงเป็นอย่างดีแล้ว

ข้าพเจ้ารับทราบว่าข้อมูลที่ปรากฏในเอกสารนี้ เป็นข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับความเสี่ยง โดยข้าพเจ้าได้ศึกษาข้อมูลของ การลงทุนในกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ Global Private Assets ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (SCBGPA) รวมถึงความเสี่ยง และคําเตือนในการลงทุนซึ่งปรากฏอยู่ในหนังสือชี้ชวนที่ข้าพเจ้าได้รับทราบไปก่อนหน้านี้เป็นอย่างดีแล้ว และข้าพเจ้าตกลง ยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBRMGW

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของ กองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ํามัน ทองคํา) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศ โดยการกระจาย โดยกองทุนอาจลงทุน ส่วนหนึ่งในหน่วยลงทุนที่เกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives) ที่ให้ผลตอบแทน อ้างอิงกับ สินค้าโภคภัณฑ์ เช่น หน่วยลงทุนของกองทุน Invesco DB Oil Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York stock Exchange : NYSE Arca) ประเภทกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Fund) ที่เน้นลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ํามันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อน การเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ํามันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เป็นต้น

    การลงทุนจะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนและตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ

  2. กองทุน Invesco DB Oil Fund นี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไป ตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ํามันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ํามัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBRMGWP

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของ กองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ํามัน ทองคํา) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศ โดยการกระจาย โดยกองทุนอาจลงทุน การลงทุนจะขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนและตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะส่วนหนึ่งในหน่วยลงทุนที่เกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives) ที่ให้ผลตอบแทน อ้างอิงกับ สินค้าโภคภัณฑ์ เช่น หน่วยลงทุนของกองทุน Invesco DB Oil Fund ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York stock Exchange : NYSE Arca) ประเภทกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Fund) ที่เน้นลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เพื่อให้ได้ ผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี DBIQ Optimum Yield Crude Oil Index Excess Return ซึ่งเป็นดัชนีที่มุ่งสะท้อน การเปลี่ยนแปลงของมูลค่าน้ํามันดิบ West Texas Intermediate (WTI) เป็นต้น
  2. กองทุน Invesco DB Oil Fund นี้มีผลตอบแทนจากการลงทุนตามความเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures price) อาจไม่เท่ากับความเคลื่อนไหวของราคาปัจจุบัน (spot price) ของสินค้าหรือตัวแปรดังกล่าว เช่น ผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นไป ตามการเคลื่อนไหวของราคา oil futures ซึ่งอาจไม่เท่ากับการเคลื่อนไหวของราคาน้ํามันที่ท่านเห็นที่จุดบริการน้ำมัน เป็นต้น

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

SCBUSHYA

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากวาอันดับที่ สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) รวมถึงความเสี่ยงและ ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุน SCBUSHY มีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) ได้แก่ AXA IM Fixed Income Investment Strategies-US Short Duration High Yield (กองทุนหลัก) บริหารโดย AXA Funds Management S.A. จดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ UCITS กองทุนหลักมีเป้าหมายเพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ประเภท High Yield ในสกุลเงิน USD ขณะเดียวกันพยายามหลีกเลี่ยงความเสี่ยงอันเกิดจากการผิดนัดชําระหนี้จากตราสารหนี้ที่ลงทุน โดยเน้น ลงทุนในตราสารหนี้เอกชนในประเทศสหรัฐอเมริกาอายุเฉลี่ยประมาณ 3 ปีหรือต่ํากว่า โดยตราสารจะมีอันดับความ น่าเชื่อถือต่ํากว่า BBB- (จัดอันดับโดย S&P หรือรายอื่นที่เทียบเท่า) และลงทุนใน Contingent Convertible Bonds (CoCos) ได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สิน พอร์ตการลงทุนของกองทุนหลักอาจมีตราสารที่เป็น Distressed หรือ Default ได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินซึ่งเป็นเหตุจากการถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือ

    ทั้งนี้ กองทุน SCBUSHY จะมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปี บัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

  2. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade/unrated
    กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสาร non-investment grade/unrated ในสัดส่วนเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่า ทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)

  3. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade/unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวมทั่วไปซึ่งตราสาร ดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UCEQC1Y3

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมดังกล่าวซึ่งมีการจ่าย ผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนแบบซับซ้อน (Complex Return Fund) เป็นอย่างดีแล้วว่า

(1) กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือ ต่างประเทศ ตัวอย่างเช่น ตั๋วแลกเงินของธนาคารพาณิชย์ เงินฝากในธนาคารพาณิชย์ และตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทเอกชนทั่วไป โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับ ความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) และอาจลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมที่มีการลงทุนทั้งหมดในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้รวมกันทั้งสิ้นประมาณร้อยละ 95.00 ถึง 99.90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายให้ เงินลงทุนในส่วนนี้เติบโตเป็นร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะนําเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่ เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในส่วนการลงทุนในต่างประเทศที่เป็นตราสารหนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (FX Hedging) ทั้งจํานวน อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สภาวการณ์ไม่ปกติ กองทุนอาจพิจารณาป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจผู้จัดการกองทุน และอาจปรับเปลี่ยนกลยุทธ์เกี่ยวกับการทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน

(2) กองทุนจะแบ่งเงินลงทุนประมาณ ร้อยละ 0.10 ถึง 5.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เพื่อลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เช่นสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Option) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับระดับราคาของสินทรัพย์อ้างอิง คือ Xtrackers Harvest CS1300 China A-Shares ETF ที่ออกโดยสถาบันการเงินต่างประเทศ หรือนิติบุคคลต่างประเทศ ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือใน ระดับที่สามารถลงทุนได้ โดยมีเงื่อนไขการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนของกองทุน ณ วันครบอายุโครงการ แบ่งออกเป็น 5 กรณี ดังนี้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (FX Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจ ของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรม

ป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

ปัจจัยความเสี่ยงที่สําคัญ
กองทุนมีความเสี่ยงและความซับซ้อนสูงมากกว่ากองทุนทั่วไปแม้ว่าผู้ลงทุนจะเคยมีประสบการณ์ในการลงทุนมาก่อน ผู้ลงทุนควรทําความเข้าใจในความเสี่ยงดังกล่าวซึ่งรวมถึงแต่ไม่ได้จํากัดอยู่ด้วย

  1. ความเสี่ยงทางการตลาด (Market Risk) คือความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าไปลงทุน ที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลง ในสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ สังคมและการเมืองซึ่งเป็นความเสี่ยงที่ไม่สามารถควบคุมได้
    • กองทุนมีการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ ที่มีสินทรัพย์อ้างอิงที่มีการลงทุนในตราสารทุนจีน ทําให้มี Exposure ในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets) ซึ่งมีแนวโน้มที่จะมีความผันผวนมากกว่าการลงทุนในตลาดพัฒนาแล้ว (Developed Markets) และมูลค่าของตราสาร หรือหลักทรัพย์ดังกล่าวอาจมีการปรับขึ้นหรือลดลงอย่างรวดเร็ว ซึ่งในบางสถานการณ์ สินทรัพย์ดังกล่าวอาจมีสภาพคล่องน้อยลงหรือมีมูลค่าที่ลดลง ซึ่งอาจจํากัดความสามารถของผู้จัดการการลงทุนในการขายตราสารดังกล่าวบางส่วนหรือทั้งหมดได้ ภายใต้กฎหมายของ สาธารณรัฐประชาชนจีน (ไม่รวมถึง ฮ่องกง มาเก๊า และ ไต้หวัน) จะมีการจํากัดจํานวนหุ้นที่ผู้ลงทุนต่างชาติรายหนึ่งรายใด (รวมถึงกองทุน) จะได้รับอนุญาตให้ลงทุนในบริษัทหนึ่งบริษัทใดที่จดทะเบียนซื้อขายใน Mainland China stock exchange หรือใน National Equities Exchange and Quotations (NEEQ) ซึ่งอาจเป็นการจํากัดการลงทุนรวมทั้งในหุ้นที่ออกและเสนอขายในประเทศและในต่างประเทศ และไม่ว่า จะเป็นการลงทุนผ่านทางโควตาของ QFI หรือผ่านทางโครงการ Stock Connect หรือช่องทางการลงทุนอื่น ๆ ทั้งนี้ ผู้ลงทุนต่างชาติสามารถ ลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ภายในประเทศจีนได้โดยผ่านโควตาของ QFI (Qualified Foreign Investor) ซึ่งได้รับอนุมัติภายใต้และเป็นไปตาม ข้อกําหนดด้านกฎระเบียบของทางการจีนซึ่งกองทุนอาจยังได้รับผลกระทบจากกฎและข้อจํากัด เช่น ข้อจํากัดการลงทุน ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อสภาพคล่อง และ/หรือผลการดําเนินงานของกองทุน
  2. ความเสี่ยงจากการดําเนินงานของผู้ออกตราสาร (Business Risk) ความเสี่ยงจากภาวะธุรกิจและอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้อง ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการดําเนินงานของผู้ออกตราสาร
  3. ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Risk) หมายถึงการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนมีผลกระทบต่อมูลค่าของหน่วยลงทุนเช่นกองทุนรวมลงทุนด้วยสกุลเงินดอลลาร์ในช่วงที่เงินบาทอ่อน แต่ขายทํากําไรในช่วงที่บาทแข็งกองทุนรวมจะได้เงินบาทกลับมาน้อยลงในทางกลับกันหากกองทุนรวมลงทุนในช่วงที่บาทแข็งและขายทํา กําไรในช่วงที่บาทอ่อนก็อาจได้ผลตอบแทนมากขึ้นกว่าเดิมด้วยเช่นกัน ดังนั้น การป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนจึงเป็นเครื่องมือสําคัญในการบริหารความเสี่ยง
  4. ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Risk) คือ ความเสี่ยงจากการที่ราคาหลักทรัพย์ที่อ้างอิงอยู่มีราคาเคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ โดยอาจจะเกิดจากปัจจัยต่างๆ เช่น อัตราดอกเบี้ย หรือปัจจัยทางเศรษฐกิจอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง ซึ่งส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสําคัญ
  5. ความเสี่ยงจากข้อจํากัดการนําเงินลงทุนกลับประเทศ (Repatriation Risk) เป็นความเสี่ยงที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงภายในประเทศที่กองทุนลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงทางการเมือง ข้อกําหนด กฎเกณฑ์หรือนโยบายต่างๆ ของรัฐบาลในการบริหารประเทศ ซึ่งรวมถึงสาเหตุอื่นๆ ที่อาจทําให้ไม่สามารถชําระหนี้ได้ตรงตามระยะเวลาที่กําหนด รวมถึงอาจทําให้ กองทุนเกิดความเสี่ยงจากสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดได้ซึ่งมีผลต่อผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับจากการลงทุน
  6. ความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ของผู้ออกตราสาร (Credit Risk) ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการดําเนินงานและฐานะการเงินของบริษัทผู้ออกตราสาร รวมทั้งความสามารถในการจ่ายคืนเงินต้นและดอกเบี้ย
  7. ความเสี่ยงจากการลงทุนในต่างประเทศ (Country and Political Risk) เป็นความเสี่ยงที่เกิดจากความมั่นคงทางเศรษฐกิจ สังคมและการเมือง ตลอดจนประสิทธิภาพขององค์กรที่เกี่ยวข้องกับตลาดเงินตลาดทุน รวมถึงข้อจํากัดทางด้านกฎหมาย และการทําธุรกรรมทางการเงินของประเทศที่กองทุนหลักไปลงทุน ทั้งนี้ ความเสี่ยงดังกล่าว อาจส่งผลให้ เกิดความผันผวนของราคาตราสารที่ลงทุน สภาพคล่อง สภาวะตลาด อัตราเงินเฟ้อ หรืออัตราแลกเปลี่ยนที่เกี่ยวกับประเทศนั้นๆ เป็นต้น ซึ่ง อาจทําให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวังไว้

    การลงทุนในสาธารณรัฐประชาชนจีนอาจจะมีความเสี่ยงที่เป็นลักษณะเฉพาะดังต่อไปนี้
    (1) ความเสี่ยงจากการเข้าไปแทรกแซงของรัฐบาลจีนในบริษัท รวมถึงการระงับการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทนั้นๆ ซึ่งส่งผลให้ขาดสภาพคล่องและราคาผันผวนได้
    (2) ความเสี่ยงจากการดําเนินนโยบายเพื่อปรับเปลี่ยนค่าเงิน (Currency Revaluation) ยกตัวอย่างเช่น การลดมูลค่าเงินหยวนซึ่งอาจจะส่งผลทําให้ตลาดมีความผันผวนได้

  8. ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk) คือ ความเสี่ยงจากการที่อัตราดอกเบี้ยมีความผันผวนซึ่งส่งผลกระทบต่อมูลค่าเงินลงทุนของกองทุนหลักโดยเมื่ออัตราดอกเบี้ยระยะยาวปรับสูงขึ้น มูลค่าของตราสารหนี้ก็มีแนวโน้มจะปรับลดลง หรือในทางกลับกันเมื่ออัตราดอกเบี้ยระยะยาวปรับลดลง มูลค่าของ ตราสารหนี้ก็มีแนวโน้มจะปรับสูงขึ้น
  9. ความเสี่ยงจากการยกเลิกสัญญาก่อนกําหนด (Early Termination Risk) ความเสี่ยงที่ผู้ออกสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์มีสิทธิยกเลิกสัญญาก่อนครบกําหนดอายุ ซึ่งอาจส่งผลให้ผู้ลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนที่คาดหวังในระดับเติมได้

ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้รับคําแนะนําเพิ่มเติมจากเจ้าหน้าที่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. (ผู้แนะนําการลงทุน) ซึ่งข้าพเจ้าได้รับทราบ และ ทําความเข้าใจก่อนการตัดสินใจลงทุนเกี่ยวกับลักษณะ เงื่อนไข ผลตอบแทน และความเสี่ยงกองทุนรวม ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ข้างต้น ที่มีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวมทั่วไป โดยกองทุนรวมดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน ความเสี่ยงจากการที่ผิดนัดชําระหนี้ของบริษัทผู้ออกตราสาร คู่สัญญา ความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ย ความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้าน สภาพคล่อง ความเสี่ยงจากข้อจํากัดการนําเงินลงทุนกลับประเทศ ความเสี่ยงทางด้านภาษีอากร เป็นต้น

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนโครงการจัดการกองทุนรวมของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UDB-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ในสัดส่วน ที่อาจจะเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ชิ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชาระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยง จากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ



หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UDB-N

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ในสัดส่วน ที่อาจจะเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ชิ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชาระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยง จากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UGREF-UI-N

ข้าพเจ้าได้รับทราบ และมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมดังกล่าว เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. กองทุน UGREF-UI เป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือซับซ้อน ซึ่งมีความแตกต่างและความเสี่ยงมากกว่ากองทุนทั่วไป เนื่องจากมีการ ลงทุนแบบไม่จํากัดสัดส่วนในสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับภาคอสังหาริมทรัพย์ โดยการลงทุนผ่านกองทุนหลัก UBS (Lux) Real Estate Funds Selection – Global (GREFS) (I-96-acc EUR) ซึ่งกลยุทธ์ของกองทุนหลักมีการบริหารในลักษณะ Fund of Fund โดยจะนํา เงินลงทุนไปลงทุนต่อในกองทุนเป้าหมาย (Target Funds) ที่มีนโยบายการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ต่างๆ
  2. หลักทรัพย์ที่กองทุนเป้าหมายเข้าลงทุนเป็นหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ํา และอาจเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ จึงเหมาะสมสําหรับผู้ลงทุนที่คาดหวังผลตอบแทนจากกําไรส่วนต่างของราคาหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ควรเป็นเงินลงทุนส่วนที่สามารถรับความเสี่ยงจากการลงทุนในสินทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ําได้
  3. กองทุน UGREF-UI มีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ เนื่องจากกองทุน UGREF-UI จะนําเงินไปลงทุนในหน่วย ลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินยูโร (EUR) โดยกองทุนไทยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตรา แลกเปลี่ยนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ การส่งคําสั่งซื้อและขายหน่วยของผู้ลงทุน

           a .บริษัทจัดการจะกําหนดวันทํารายการซื้อหน่วยลงทุนเป็นวันทําการสุดท้ายของเดือน โดยบริษัทจัดการจะกําหนดตามวันทํา การของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า อย่างน้อย 5 วันทําการ เพื่อให้สอดคล้อง กับระยะเวลาการรับคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยเปิดรับคําสั่งตั้งแต่เวลาเริ่มเปิดทําการถึงเวลา 15.30 น. โดย โดยบริษัทวันทํารายการซื้อหน่วยลงทุนและวันส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าให้เป็นไปตามตารางซื้อขายหน่วยลงทุนจัดการจะประกาศตารางดังกล่าวไว้ในช่องทางที่เข้าถึงได้ง่ายและทั่วถึง และภายในเวลาที่ผู้ลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จาก ข้อมูลในการตัดสินใจลงทุนได้ ทั้งนี้ หากวันส่งคําสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าและวันการซื้อขายหน่วยลงทุนดังกล่าวตรงกับ วันปิดทําการหรือเป็นวันทําการที่ไม่สามารถซื้อขายหน่วยลงทุนได้ บริษัทจัดการจะแสดงวันที่เปลี่ยนแปลงใหม่ในตารางซื้อขายหน่วยลงทุน

           b.บริษัทจัดการจะกําหนดวันทํารายการขายคืนหน่วยลงทุนเป็นวันทําการสุดท้ายของเดือน โดยวันทํารายการขายคืนหน่วยลงทุนจะเป็นไปตามที่กองทุนหลักกําหนดและเพื่อให้สอดคล้องกับระยะเวลาการรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนจะต้องส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 35 วัน โดยจะเปิดรับคําสั่งซื้อหน่วยลงทุน ตั้งแต่เวลาเริ่มเปิดทําการถึงเวลา 15.30 น. โดยวันทํารายการขายคืนหน่วยลงทุนและวันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า ให้เป็นไปตามตารางซื้อขายหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะประกาศตารางดังกล่าวไว้ในช่องทางที่เข้าถึงได้ง่ายและทั่วถึง และภายในเวลาที่ผู้ลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลในการตัดสินใจลงทุนได้ ทั้งนี้ หากวันสุดท้ายของการส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าและวันการซื้อขายหน่วยลงทุนดังกล่าวตรงกับวันปิดทําการหรือเป็นวันทําการที่ไม่สามารถซื้อขาย หน่วยลงทุนได้ บริษัทจัดการจะแสดงวันที่เปลี่ยนแปลงใหม่ในตารางซื้อขายหน่วยลงทุน

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการปรับระยะเวลาการรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในการปรับระยะเวลาการรับคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าได้ โดยบริษัทจัดการจะประกาศวันส่งคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า และวันทําการขายคืนหน่วย ลงทุนให้ทราบล่วงหน้าผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้รับคําแนะนําเพิ่มเติมจากเจ้าหน้าที่ที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. (ผู้แนะนําการลงทุน) ซึ่งข้าพเจ้าได้รับทราบและทํา ความเข้าใจก่อนการตัดสินใจลงทุนเกี่ยวกับลักษณะ เงื่อนไข ผลตอบแทน และความเสี่ยงกองทุนรวม ที่มีความแตกต่างจากการลงทุนในกองทุนรวม ทั่วไป ซึ่งปรากฏอยู่ในหนังสือชี้ชวน ที่ข้าพเจ้าได้รับทราบก่อนหน้านี้เป็นอย่างดีแล้ว

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนโครงการจัดการกองทุนรวมของบริษัทจัดการทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UOBSHY

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ในสัดส่วน ที่อาจจะเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ชิ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชาระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยง จากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UOBSHY-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ในสัดส่วน ที่อาจจะเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ชิ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชาระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยง จากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

USDHY-A

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ในสัดส่วน ที่อาจจะเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ชิ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชาระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยง จากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

USDHY-N

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุน (non-investment grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated”) รวมถึงความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated ในสัดส่วน ที่อาจจะเกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)
  2. ความเสี่ยงของการลงทุนในตราสาร non-investment grade / unrated กองทุนรวมนี้เน้นลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตและสภาพคล่องมากกว่ากองทุนรวม ทั่วไป ชิ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชาระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยง จากผลขาดทุนได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

UGMAC

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนทีเกียวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุน แบบชิบช้อน โดยใช้วิธี VaR approach ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน / Investment Policy

เพื่อระดมเงินทุนจากผู้ลงทุนที่แสวงหาโอกาสในการลงทุนที่มากกว่าการลงทุนภายในประเทศ โดยมีเป้าหมายที่จะสร้างผลตอบแทนที่ดีให้แก่ ผู้ลงทุนจากการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน JPMorgan Investment Funds – Global Macro Opportunities Fund (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class A โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

กองทุน JPMorgan Investment Funds – Global Macro Opportunities Fund (กองทุนหลัก) เป็นกองทุนรวมต่างประเทศชิ่งจดทะเบียน ในประเทศ Luxembourg โดยกองทุนดังกล่าวมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างรายรับและการเติบโตของเงินลงทุนในระยะกลางและยาว โดยลงทุนในหลักทรัพย์ โลกรวมถึงตราสารอนุพันธ์ทางการเงินตามความเหมาะสม 

  1. กองทุนอาจเข้าท่าธุรกรรมและลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) ที่มีความชิบช้อนเพื่อการ Hedging และ EPM ทั้งนี้ กองทุนได้ควบคุมความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือตราสารอนุพันธ์โดยวิธี Value-at-Risk (VaR Approach)* กองทุนจิงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่นโดยราคาตราสารอนุพันธ์อาจมีความผันผวนสูงในสถานการณ์ที่ไม่พิจ ประสงค์ และอาจขาดทุนอย่างมีนัยสําคัญ ดังนั้นกองทุนจึงเหมาะสมกับผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

TMBGRR

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่ เกี่ยวข้อง กับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (Complex strategic investment) หรือการลงทุนใน derivatives ที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) เป็นอย่างดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน

กองทุนเปิดทหารไทยโกลบอล เรียล รีเทิร์น มีนโยบายการลงทุน โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน กองทุน GMO Global Real Return (UCITS) Fund (“กองทุนหลัก GMO) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า ร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV)

กองทุนหลัก GMO เป็น กองทุนรวมที่จดทะเบียนในประเทศ ไอร์แลนด์ มีนโยบายการลงทุนเพื่อสร้าง ผลตอบแทนในระยะยาวให้สูงกว่าอัตราเงินเฟ้อเฉลี่ยของประเทศอุตสาหกรรมชั้นนํา 7 ประเทศ (OECD G7 ประกอบด้วย ประเทศแคนาดา, ฝรั่งเศส, เยอรมัน, อิตาลี, ญี่ปุ่น, สหราชอาณาจักร และสหรัฐอเมริกา) และหลีกเลี่ยงการขาดทุนขนาดใหญ่ โดยลงทุนในหลักทรัพย์ที่หลากหลายทั่วโลก ซึ่งกองทุนหลักจะเน้นลงทุนในตราสารทุนและตราสารหนี้เป็นหลัก และยังลงทุน ในตราสารตลาดเงิน, อัตราแลกเปลี่ยน, ตราสารที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิงสินค้าโภคภัณฑ์, REITs และตราสารอนุพันธ์อีกด้วย

เพื่อเป็นการกระจายความเสี่ยงและหาผลตอบแทนในสภาวะตลาดต่างๆ กองทุนหลัก GMO มีการใช้อนุพันธ์ (derivatives) เพื่อสร้างกลยุทธ์การลงทุนทางเลือก (Alternative Investment) ซึ่งมีลักษณะเป็นกลยุทธ์การลงทุนของ Hedge Fund อาทิเช่น

-Merger Arbitrage การซื้อ (long) หุ้นของบริษัทที่เป็นเป้าหมาย (target) ในการควบรวมกิจการและ short sell หุ้น ของบริษัทที่เป็นผู้ทําการควบรวม (acquirer) ซึ่งโดยปกติจะสร้างผลตอบแทนได้จากราคาที่เพิ่มขึ้นของหุ้นบริษัทที่ เป็นเป้าหมายและราคาที่ลดลงของหุ้นบริษัทที่ทําการควบรวม แต่อาจจะทําให้เกิดการขาดทุนได้ทั้งฝั่ง long และ short หากการควบรวมกิจการล้มเหลวหรือราคาหุ้นที่ long และ short ไว้ไม่เป็นไม่ตามที่คาด

-Systematic Global Macro การหาผลตอบแทนโดยเก็งกําไรจากทิศทางของสินทรัพย์ต่างๆ ไม่ว่าจะเป็นค่าเงิน อัตราดอกเบี้ย, สินค้าโภคภัณฑ์, หรือสินทรัพย์ใดๆ ซึ่งอาจจะทําให้เกิดการขาดทุนได้หากทําการเก็งกําไรผิดทาง 

-Relative Value การแสวงหากําไรจากส่วนต่างของการซื้อ (long) และขาย (short) สินทรัพย์ที่มีความสัมพันธ์กัน ซึ่ง จะให้ผลตอบแทนที่แน่นอนในสภาวะตลาดปกติ แต่ก็อาจจะทําให้มีการขาดทุนขนาดใหญ่ได้หากความสัมพันธ์ของสินทรัพย์นั้นเปลี่ยนไปจากสภาวะปกติเช่นในช่วงที่เกิดวิกฤตในตลาดการเงิน

นอกจากนี้ กองทุน GMO สามารถลงทุนใน derivatives ที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) เพื่อแสวงหา ผลตอบแทนในบางโอกาส โดยผลตอบแทนที่ได้จากการลงทุนใน derivatives ที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) นี้จะให้ ผลตอบแทนตามเงื่อนไขของสัญญาที่ขึ้นอยู่กับการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิงตลอดระยะเวลาของสัญญาซึ่งอาจจะให้ผลตอบแทนไม่สม่ําเสมอหรือเกิดการขาดทุนได้ นอกจากนี้ยังมีความเสี่ยงผิดนัดชําระหนี้ของคู่สัญญาอีกด้วย (counterparty risk)

  1. ดังนั้นกองทุนเปิดทหารไทย โกลบอล เรียล รีเทิร์น อาจจะไม่เหมาะสมกับผู้ที่ไม่มีความรู้หรือผู้ที่ ไม่มีประสบการณ์ในการลงทุนในกลยุทธการลงทุนแบบ Hedge Fund และ การลงทุนใน derivatives ที่มีความ ซับซ้อน (exotic derivatives) ดังกล่าว

ข้าพเจ้ารับทราบและเข้าใจลักษณะการลงทุนของกองทุนรวมผ่านกองทุนหลักที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มี กลยุทธ์แบบซับซ้อน (Complex strategic investment) หรือการลงทุนใน derivatives ที่มีความ ซับซ้อน (exotic derivatives) และความเสี่ยงที่กล่าวข้างต้นรวมถึงความเสี่ยงอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องอีกตามที่ปรากฏใน หนังสือชี้ชวนของกองทุน ตลอดจนยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการ ทุกประการ

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้น (กองทุนรวมทองคำ/น้ำมันที่ไม่ track spot)

ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทน ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน ทองคำ) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“derivatives”) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นอย่างดีแล้วว่า

DAOL-ALPHABONDS

ข้าพเจ้า ได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะ นโยบายการลงทุน กลยุทธ์ การลงทุน ความเสี่ยง และผลตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ดาโอ อัลฟ่า บอนด์ (DAOL-ALPHABONDS) เป็นอย่าง ดีแล้วว่า

  1. นโยบายการลงทุน
    กองทุนเปิด ดาโอ อัลฟ่า บอนด์ จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ DNCA INVEST – ALPHA BONDS FUND (กองทุนหลัก) Class H-I Shares USD โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักเน้น ลงทุนในตราสารหนี้ทั่วโลก โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนสุทธิที่สูงกว่าดัชนี The Secured Overnight Lending Rate (SOFR) + 2% ในช่วงระยะเวลาการลงทุนมากกว่า 3 ปี โดยมีค่าความผันผวน (Volatility) ต่ํากว่า 5% ในสภาวะตลาด ปกติ รวมถึงการพิจารณาการลงทุนโดยใช้เกณฑ์การคัดเลือกจาก ปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG)
  2. การลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated
    กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสาร non-investment grade/ unrated ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของ กองทุน (“NAV”) ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจไม่สามารถชําระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยตามจํานวนหรือเวลาที่กําหนด ดังนั้น จึงเหมาะ กับผู้ลงทุน ที่มีฐานะการเงินที่สามารถรับความเสี่ยงจากผลขาดทุนได้
  3. กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
    เนื่องจากกองทุนหลักลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น Long/short Strategy เพื่อเพิ่มหรือลดฐานะการลงทุนในสินทรัพย์ โดยรวม (Leverage) จึงส่งผลให้ กองทุนมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนในหลักทรัพย์โดยตรง ถึงแม้ว่าการเพิ่มฐานะ การลงทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะช่วยเพิ่มโอกาสในการรับผลตอบแทนของกองทุนให้สูงขึ้น แต่ กรณีที่ราคา หลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมาก หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้

ข้าพเจ้าตกลงยินยอมที่จะผูกพันตนเองตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนของบริษัทจัดการทุกประการ