โดยตัวแทนมีหน้าที่ในการตรวจสอบสถานะการเปิดบัญชีของลูกค้า ว่าลูกค้าได้มีการเปิดบัญชีภายใต้คำแนะนำการลงทุนของตัวแทนเป็นที่เรียบร้อย ก่อนที่ลูกค้าจะทำรายการซื้อขายกองทุนเข้ามา หากตัวแทนไม่พบรายชื่อลูกค้าอยู่ใน Fundsmart สามารถแจ้งผ่าน Line Official Account เพื่อทำการแก้ไขข้อมูลผู้ดูแลให้แก่ลูกค้า
ทั้งนี้ หากลูกค้ามีการเปิดบัญชีและทำรายการซื้อขายกองทุนเข้ามา โดยที่บัญชีลูกค้ายังไม่ได้อยู่ภายใต้ชื่อผู้ดูแลของตัวแทนฯ ทางบริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการคำนวณค่าตอบแทนในรายการดังกล่าว